公告日期：2026-01-24

华创证券有限责任公司

关于中能电气股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：华创证券有限责任公司 被保荐公司简称：中能电气股份有限公司

保荐代表人姓名：刘海 联系电话：0755-88309300

保荐代表人姓名：刘紫昌 联系电话：0755-88309300

现场检查人员姓名：刘海、刘紫昌
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 1 月 15 日-2026 年 1 月 16 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程和各项规章制度；（2）核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件；（3）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；（4）查阅公司相关公告；（5）对上市公司管理层及有关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是 是
否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 是

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 是

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信 不适用

息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅相关的董事会记录；（2）查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划和报告；（3）查阅募集资金专户的银行对账单等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） 是

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 不适用

（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的 是
工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质 是
量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 是
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 是
次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 是
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 是
交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报 是
告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 是
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理 是
制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互……
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