公告日期：2025-04-29

华创证券有限责任公司

关于中能电气股份有限公司

部分募集资金投资项目内部投资结构调整的核查意见

华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”或“保荐机构”）作为中能电气股份有限公司（以下简称“中能电气”、“上市公司”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等有关规定，对中能电气拟使用部分募集资金投资项目内部投资结构调整的事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能电气向不特定对象发行可转债 4,000,000 张,发行面值 100 元/张，募集资金总额为人民币 400,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 5,158,636.85 元后，实际募集资金净额为人民币 394,841,363.15 元。

立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）已对中能电气本次向不特定对象发
行可转债募集资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 12 月 16 日出具了《关于
中能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到位情况的验资报告》（立信中联验字[2023]D-0041 号）。

上述募集资金已全部存放于公司设立的募集资金专项账户，公司已与保荐机构、存放募集资金的相关银行签订了募集资金监管协议，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

二、募集资金使用计划及使用情况

根据《中能电气股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）及后续对募集资金投资项目的调整，本次募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金

1 新能源储充项目 32,411.48 19,484.14

2 研发中心建设项目 12,211.02 8,000.00

3 补充流动资金 12,000.00 12,000.00

合计 56,622.50 39,484.14

公司严格按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》《募集说明书》等相关规定使用募集资金，尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。

三、本次募投项目内部投资结构调整的具体情况及原因

（一）本次募投项目内部投资结构调整具体情况

本次进行内部投资结构调整的募投项目为“研发中心建设项目”之子项目“新能源光储充一体化研发展示中心”，“新能源光储充一体化研发展示中心”总投资金额为 4,679.66 万元，拟使用募集资金 2,334.52 万元，在确保项目投资总额、实施主体等不变的情况下，调整项目部分费用投资金额及拟投入募集资金金额，具体调整内容如下：

单位：万元

新能源光储充一体化研发展示中心

序号 工程或费用名称 投资金额（调整 投资金额 拟投入募集资金 拟投入募集资金金

前） （调整后） 金额（调整前） 额（调整后）

1 工……
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