公告日期：2025-04-23

旗天科技集团股份有限公司

2024 年度内部控制的自我评价报告

旗天科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

内部控制评价的范围包括集团本部、各事业部以及纳入合并报表范围的子公司，覆盖集团重大经营业务，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。经过风险评估，确定了需要重点关注的应收账款、客户授信等内部控制的主要风险领域。

集团本次实施内部控制评价，包括了公司治理、子公司管理、信息与沟通、资金管理、采购管理、销售管理、人力资源、财务报告、关联交易、对外担保等重要领域，涵盖了集团日常经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

纳入评价范围的主要业务和事项在本期的内部控制建设及执行情况如下：
1、公司治理

公司依据《公司法》《证券法》等相关法律规定，建立了股东大会、董事会、监事会和经理层为基础的“三会一层”法人治理结构，结合公司实际情况，制定并不断完善相应的议事规则及公司细则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了合理的职责分工和制衡机制，保障了“三会一层”的规范运作。

股东大会是公司的最高权力机构。公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行，向股东大会负责，执行股东大会决议；董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会4个委员会，按照董事会各专门委员会实施细则履行职责，为董事会科学决策提供有力支持；独立董事在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。监事会是公司的监督机构，对董事、高级管理人员执行职务的行为及公司财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责并报告工作。经理层组织实施股东会及董事会决议，负责组织领导内控体系的日常运作。

2、子公司管理

公司实行集团-事业部的管理模式，集团集中管控，事业部独立经营。

为强化对子公司的管理，公司采取了多项措施。第一，公司向子公司委派董事、监事、财务负责人等主要高级管理人员。第二，集团职能部门对事业部的职能部门开展专业指导与监督，以便从公司治理、日常经营以及财务管理等多方面对子公司实施有效管理。从而从公司治理、日常经营以及财务管理等多方面对子公司实施有效管理。这使得事业部职能部门的工作更加标准化、规范化。第三，明确要求子公司依据《公司法》的有关规定规范运作，并严格遵守《公司章程》等相关规定。第四，在事业部实行公司统一的财务管理，对事业部领导班子进行年度绩效评估等措施，以实现对子公司的内控管理。

同时这种管理模式有利于集团资源的优化配置，集团可依据各事业部的发展状况和需求，合理分配人力、物力和财力资源，避免资源浪费和不合理配置。
3、信息与沟通

在日常经营中，集团构建并持续优化日常……
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