公告日期：2025-04-22

招商证券股份有限公司关于湖北鼎龙控股股份有限公司 使用向不特定对象发行可转换公司债券暂时闲置募集资金
和自有资金进行现金管理的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“鼎龙股份”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等法律法规和规范性文件的要求，对鼎龙股份使用向不特定对象发行可转换公司债券暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理进行了核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金的基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕477 号），公司于 2025
年 4 月 2 日向不特定对象发行面值总额 91,000 万元可转换公司债券，期限 6 年，
每张面值为人民币 100 元，发行数量 9,100,000 张，募集资金总额为人民币 91,000
万元。扣除发行费用人民币 1,288.219914 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 89,711.780086 万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并由其于 2025 年 4 月 9 日出具了《湖北鼎龙控股股份有限公
司验资报告》信会师报字[2025]第 ZE10082 号。

上述募集资金到账后，公司对募集资金进行专户存储，为确保募集资金使用安全，公司及各募投项目实施子公司已经分别开立了募集资金存放专用账户，并与保荐机构、开户银行共同签订了相关募集资金监管协议。

二、募集资金投资项目情况

根据《湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中披露的募集资金使用计划，公司募集资金投资项目如下：

序号 项目名称 项目总投资额 募集资金使用

（万元） 金额（万元）

1 年产 300 吨 KrF/ArF 光刻胶产业化项目 80,395.30 48,000.00

2 光电半导体材料上游关键原材料国产化产业基地项目 23,458.74 17,000.00

3 补充流动资金项目 26,000.00 26,000.00

合计 129,854.04 91,000.00

三、募集资金暂时闲置的原因

由于募投项目建设需要一定周期，根据项目实施计划及建设进度，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金安全和募集资金投资计划正常进行的前提下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于增加公司收益，为公司及股东获取更多回报。

四、本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的

为提高资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行、资金安全及正常生产经营的情况下，公司及子公司拟使用暂时闲置的募集资金及暂时闲置的自有资金进行现金管理，以更好的实现公司及子公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

（二）投资品种

公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，购买安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等保本型产品）。

暂时闲置募集资金投资的产品必须符合下列条件：

（1）投资产品的期限不得超过十二个月；

（2）安全性高的保本型产品；

（3）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；

（4）对于暂时闲置的募集资金投资，上述投资产品不得质押。

（三）投资额度及期限

公司及子公司拟使用最高额度不超过 1 亿元（含）的部分暂时闲置募集资金及拟使用最高额度不超过 2 亿元（含）的暂时闲置自有资金进行现金管理。授权期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。 在……
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