公告日期：2025-04-22

内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司

风险评估管理制度

第一章 总则

第一条 为加强内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）的
风险管理，及时识别、监控公司潜在风险及其发生概率，系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称风险是指公司经营管理活动中与公司实现内部控制目标
相关的风险，包括战略风险、经营风险、财务风险、市场风险、信息与技术风险、政策法规风险和道德风险等。风险评估是指根据公司内外部环境的变化，对收集的风险信息进行风险分析、风险评价，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。

第三条 公司下属子公司应对照本制度的要求，根据自身实际情况，制定风
险评估管理办法，及时报告经营管理过程中所可能出现的风险及其风险应对策略。

第二章 风险管理组织体系结构

第四条 公司各职能部门为风险管理的第一道防线，系统化地对各自业务单
位风险进行分析、确认、计量、管理和监控；董事会下设的审计委员会和审计部为风险管理的第二道防线；董事会及股东会为风险管理的第三道防线，独立于业务单位监控公司内控和其他问题。

第五条 董事会是公司风险管理的领导机构，通过对风险管理提供监督对风
险管理的有效性负责。审计委员会具体负责风险管理体系的建设和运行,为风险的决策提供专业意见和建议。

第六条 审计委员会负责风险评估工作的监督和风险管理体系的建设和运
行，其职责主要包括：

（一）负责监控公司整体的风险状况，就认为重大的风险事项向董事会提出建议；

（二）负责监督有关职能部门、各业务单位开展全面风险评估工作；

（三）负责审核年度风险评估报告；

（四）审计部作为审计委员会的办事机构，负责日常联络、资料准备、部门协调等工作；负责对各部门、各业务单位的日常风险工作进行监督和风险管理体系的建设与运行，为风险的决策提供专业意见和建议。

第七条 公司管理层负责风险评估的实施工作，其职责主要包括：

（一）负责组织开展公司风险评估、识别工作；

（二）负责督导公司全面风险评估文化的培育；

（三）负责建立全面的风险评估管理体系；

（四）负责对风险评估有效性评估，研究提出风险评估的改进方案；

（五）负责对各部门上报的风险评估情况进行审核；

（六）研究、提出公司的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；

（七）研究提出风险评估策略和公司的重大风险管理解决方案，并领导该方案的组织实施和对该风险的日常监控。

第八条 公司各部门与下属各子公司负责评估各自在运作过程中可能的风险
及其应对措施，及时报送公司审计部。

第三章 风险信息收集及识别

第九条 公司应当根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结
合实际情况，及时进行风险评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险。

第十条 公司识别内部风险，应当关注下列因素：

（一）董事、监事、高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素；

（二）组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素；

（三）研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素；

（四）财务状况、经营成果、现金流量等财务因素；

（五）营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素；

（六）其他有关内部风险因素。

第十一条 公司识别外部风险，应当关注下列因素：

（一）经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素；
（二）法律法规、监管要求等法律因素；

（三）安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素；
（四）技术进步、工艺改进等科学技术因素；

（五）自然灾害、环境状况等自然环境因素；

（六）其他有关外部风险因素。

第十二条 各部门及子公司应广泛、持续不断地收集与本公司风险和风险管
理相关的内外部初始信息，包括历史数据和未来预测。风险信息的收集主要包括以下内容：

（一）在战略风险方面，企业应广泛收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例，并至少收集与本企业相关的以下重要信息：

1.国内外宏观经济政策以及经济运行情况、本行业状况、国家产业政策；
2.科技进步、技术创新的有关内容；

3.市场对本企业产品或服务的需求；

4.与企业战略合作伙伴的关系，……
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