公告日期：2025-04-28

国金证券股份有限公司

关于湖北回天新材料股份有限公司

2024年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：回天新材

保荐代表人姓名：胡琳扬 联系电话：021-68826021

保荐代表人姓名：黎慧明 联系电话：021-68826021

现场检查人员姓名：黎慧明

现场检查对应期间：2024 年 1 月至 2024 年 12 月

现场检查对应时间：2025 年 4 月 21 日至 2025 年 4 月 22 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（一）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；（二）查看公司章程和公司治理制度；（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；（四）现场查看公司主要管理场所；（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员

及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存 √

完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 √

确认

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 √

规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应 √

程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是 √

否履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产财务、机构、业务等方面是否独 √

立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业 √

竞争
（二）内部控制

现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；（三）查阅公司制定的各项内控制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度 √

并设立内部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合 √

规

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审 √

议内部审计部门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次 √

内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报

告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审 √

计工作中发现的问题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存 √

放与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个

月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计 √

划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个 √

月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提 √

交一次内部控制评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 √

项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查看上市公司的主要管理场所；（三）审阅公司信息披露文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得 √

重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 √

合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易 √

网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查看上市公司的主要管理场所；（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记……
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