公告日期：2025-09-16

证券代码：300040 证券简称：九洲集团 公告编号：2025-088

债券代码：123089 债券简称：九洲转2

哈尔滨九洲集团股份有限公司

关于提前赎回九洲转2的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、“九洲转2”赎回价格:102.04元/张(债券面值加当期应计利息,当期年利率为2.5%,且当期利息含税),扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算”)核准的价格为准。

2、赎回条件满足日:2025年9月15日

3、停止交易日:2025年10月10日

4、赎回登记日:2025年10月14日

5、停止转股日:2025年10月15日

6、赎回日:2025年10月15日

7、发行人资金到账日(到达中国结算账户)：2025年10月20日

8、投资者赎回款到账日:2025年10月22日

9、赎回类别:全部赎回

10、本次赎回完成后,“九洲转2”将在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)摘牌。债券持有人持有的“九洲转2”如存在被质押或被冻结的,建议在停止转股日前解除质押或冻结,以免出现因无法转股而被赎回的情形。

11、债券持有人若转股,需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票适当性管理要求的,不能将所持“九洲转2”转换为股票,特提请投资者关注不能转股的风险。

风险提示:

根据安排,截至2025年10月14日收市后仍未转股的“九洲转2”,将按照102.04元/张的价格强制赎回,因目前“九洲转2”二级市场价格与赎回价格存在较大差
异,特别提醒“九洲转2”持有人注意在限期内转股,如果投资者未及时转股,可能面临损失,敬请投资者注意投资风险。

自2025年8月25日至2025年9月15日，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票已出现在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价不低于九洲转2当期转股价格的130%之情形,触发哈尔滨九洲集团股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书(以下简称“募集说明书”)中有条件赎回条款。

公司于2025年9月15日召开了2025年第二次临时董事会,审议通过了关于提前赎回九洲转2的议案,为降低公司财务费用及资金成本,结合当前市场及公司自身情况,经审慎考虑,公司董事会同意行使“九洲转2”提前赎回权,并授权公司管理层负责后续“九洲转2”赎回的全部相关事宜。现将“九洲转2”提前赎回有关事项公告如下:

一、可转换公司债券基本情况

（一）可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]3311号”文同意注册，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九洲集团”）于2020年12月21日向不特定对象发行了500万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额5.00亿元。

本次公开发行的可转债向公司在股权登记日（即2020年12月18日，T-1日）收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足5.00亿元的部分由主承销商余额包销。

经深交所同意，公司5.00亿元可转换公司债券于2021年1月8日起在深交所挂牌交易，债券简称“九洲转2”，债券代码123089。

（二）可转债转股期限

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《募集说明书》的有关约定，“九洲转2”转股期限自发行结束之日（2020年12月25日）起满六个月后的第一个交易日（2021年6月25日）起至可转换公司债券到期日（2026年12月20日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息
款项不另计息）。

（三）可转债转股价格调整情况

1、初始转股价格

“九洲转2”的初始转股价格为人民币8.00元/股。

2、转股价格调整情况

（1）2021年5月26日，公司召开2020年年度股东大会审议通过了《关于公司2020年利润分配方案》，公司2020年度权益分派方案以公司现有总股本380,501,617股为基数，向全体股东每10股派0.4999865元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增3.9989……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。