公告日期：2025-10-29

上海凯宝药业股份有限公司

重大信息内部报告制度

第一章 总则

第一条 为规范上海凯宝药业股份有限公司(以下简称公司)的重大信息内部报告工作,
保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理, 确保公司信息披露的真
实、准确、完整、及时, 维护投资者的合法权益, 根据《中华人民共和国公司
法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业板上市规则》)、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
(以下简称《创业板上市公司规范运作指引》)、《上海凯宝药业股份有限公司
章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定, 结合公司实际, 特制定本制度。
第二条 重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及其衍生品种
的交易价格产生较大影响的任何重大事项时, 信息报告义务人应当在当日内
及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告的制度。

第三条 本制度适用于公司及其各部门、下属分公司、控股子公司。本制度所述信息
报告义务人系指按照本制度规定负有报告义务的有关人员或公司, 包括:

(一) 公司董事、高级管理人员、各部门负责人;

(二) 公司各下属分公司、控股子公司的主要负责人;

(三) 其他对重大事件可能知情的人员。

第四条 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人也应根据相
关法规和本制度, 在发生或即将发生与公司相关的重大事件时, 及时告知本
公司董事长和董事会秘书, 履行重大信息报告义务。

第五条 信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围内所知内部
重大信息的义务, 应积极配合董事会秘书做好信息披露工作, 及时、持续报告
重大信息的发生和进展情况, 并对提供信息的真实性、准确性、完整性承担责
任。

第六条 信息报告义务人在信息尚未公开披露之前, 负有保密义务。

第七条 公司董事会秘书应根据公司实际情况, 定期对公司负有重大信息报告义务的
有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训, 以保证公司内
部重大信息报告的及时和准确。

第二章 重大信息的范围

第八条 重大信息包括但不限于: 公司及控股子公司发生或即将发生的重要会议、重大
交易、重大关联交易、重大事件及上述事件的持续变更进程。

第九条 本制度所述“重要会议”, 包括:

(一) 公司及控股子公司拟提交董事会、股东会审议的事项;

(二) 公司及控股子公司召开董事会、股东会(包括变更召开股东会日期的
通知)并作出决议;

(三) 公司及下属控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。
第十条 应当报告的重大交易

(一) 本制度所述的“交易”, 包括:

1. 购买或出售资产;

2. 对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子
公司除外);

3. 提供财务资助（含委托贷款）;

4. 提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的
担保）;

5. 租入或者租出资产;

6. 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）;

7. 赠与或者受赠资产;

8. 债权……
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