公告日期：2025-04-16

东吴证券股份有限公司关于上海凯宝药业股份有限公司部分超募资金投资项目实施方式变更、部分募集资金投资项
目结项并将结余资金永久补充流动资金的核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“上海凯宝”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海凯宝部分超募资金投资项目实施方式变更、部分募集资金投资项目结项并将结余资金永久补充流动资金相关情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的到位情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1387 号文”《关于核准上海凯宝药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，上海凯宝于
2009 年 12 月 24 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,740 万股。公司公开发
行股票的每股发行价格为人民币 38.00 元，共募集资金人民币 1,041,200,000.00元，扣除各项发行费用共计 67,442,445.38 元后，实际募集资金净额为人民币973,757,554.62 元。

立信会计师事务所有限公司于 2009 年 12 月 29 日对公司以上募集资金到位
情况进行了审验，并出具了信会师（2009）第 11958 号《验资报告》。
二、部分超募资金投资项目实施方式变更的情况

公司“使用部分募集资金购买新产品”项目承诺投入超募资金合计 11,500 万元，主要包括：使用超募资金 1,500 万元用于购买“丁桂油软胶囊”原料及制剂的全部技术及药物临床试验批件、使用超募资金 500 万元用于购买“熊胆滴丸”药品生产技术以及使用超募资金 9,500 万元用于购买新产品“优欣定胶囊”。截止 2024
年 12 月 31 日，“熊胆滴丸”项目、“丁桂油软胶囊”项目已按承诺超募资金金额投入完毕。“优欣定胶囊”项目具体情况如下：

（一）“优欣定胶囊”项目基本情况

2015 年 1 月 26 日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过《关于使
用部分超募资金合作开发新产品的议案》，并独立董事发表同意意见。公司与无锡中惠中医药有限公司签订了《“优欣定胶囊”合作开发协议书》，使用超募资金9,500 万元，共同对“优欣定胶囊”进行后续研究开发，并分享其有关权益。

（二）“优欣定胶囊”合作开发项目实施进度

截止 2025 年 3 月 31 日，公司超募资金投资项目“优欣定胶囊”合作开发已实
际投入使用超募资金 1,500.00 万元，具体情况如下：

单位：万元

承诺投资项目名称 付款节点 公司享有权 承诺投资 累计投入 募集资金尚未
益 总额 金额 投入金额

第一期 协议签署后十五个工

作日内 15.79% 1,500 1,500 0

第二期 II 期临床总结报告完

“优欣定胶 成后十五个工作日 52.63% 3,500 0 3,500

囊”合作开 第三期 III 期临床总结报告

发项目 完成后十五个工作日 73.68% 2,000 0 2,000

取得新药证书及药品

第四期 注册批件后十五个工 100% 2,500 0 2,500
作日

合计 - 100% 9,500 1,500 8,000

（三）变更实施方式及原因

“优欣定胶囊”与公司储备新……
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