公告日期：2025-05-15

华西证券股份有限公司关于吉峰三农科技服务股份有限公司
2024 年持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：华西证券股份有限公司 被保荐公司简称：吉峰科技

保荐代表人姓名：陈国星 联系电话：028-86130039

保荐代表人姓名：陈亮 联系电话：028-86130039

现场检查人员姓名：陈国星、陈亮、高睿璟
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年12 月30 日、2025 年2 月24 日、2025 年4 月 8 日、2025 年4 月30 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（一）对公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查看公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、决议等；
（四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；
（五）通过天眼查查询公司控股股东、实际控制人及其控制企业的情况；
（六）通过国家企业信用信息公示系统查询公司控股股东及向上追溯出资人的变动情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规 √

则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务 （注1）

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注 1：检查期间内，公司控股股东及实际控制人未发生变化，不存在具有重大不利影响的同
业竞争。公司于 2025 年 4 月发布了筹划公司控制权变更的相关公告，截至本报告出具日尚
未完成股东变更。

（二）内部控制 是 否 不适用

现场检查手段：
（一）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
（二）查阅公司制定的各项内控制度；

（三）查阅公司内部审计部门工作计划及完成情况；
（四）查阅公司及下属子公司为客户融资购机提供担保的明细表、担保合同，将担保对象与关联方进行比对；抽取并查阅部分担保对象的购机合同、反担保人情况；
（五）查阅涉及为客户融资购机提供担保的公司子公司的财务报表，分析相关子公司为客户担保余额的合理性；
（六）查阅公司对外投资相关的协议、公告文件；
（七）对公司部分管理层人员进行访谈；
（八）查阅公司出具的内部控制自我评价报告和会计师出具的内部控制鉴证报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门（如适用） （注2）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √

用情况进行一次审计（如适用） （注3）

8.内部审计部门是……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。