公告日期：2025-05-23

股东会议事规则

（2025年修订）

第一章 总则

第一条 为维护北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）及股东的合法权益，
规范公司的组织和行为及公司股东会的运作，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立健全现代企业制度和公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称《规则》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及国家的相关法规，制定本规则。
第二条 本规则所涉及到的术语、简称和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公
司的其他规章作为解释和引用的条款。

第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股
东会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。

第四条 股东会应当在《公司法》等相关法律法规和《公司章程》规定的范围内行使职
权，不得干涉股东对自身权利的处分。

第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开1次，应当于上一
会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现本规则第六条规定的应当召开临时股东会的情形时，应当在事实发生之日起2个月内召开临时股东会。公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。

第六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月内召开临时股东会：

（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者不足《公司章程》所定人数的三分之二时；

（二）公司未弥补的亏损额达股本总额的三分之一时；

（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份（含表决权恢复的优先股等）的股东
书面请求时；

（四）董事会认为必要时；

（五）审计委员会提议召开时；

（六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。

第七条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》的规定；

（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第二章 股东的权利和义务

第八条 股东按其所持有股份的类别享有权利，承担义务，持有同一类别股份的股东，
享有同等权利，承担同种义务。

第九条 股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。

第十条 公司股东享有下列权利：

（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；

（二）依法召开、请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会，并行使相应的表决权；

（三）对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；

（四）依照法律、行政法规及《公司章程》的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅、复制《公司章程》、股东名册、股东会会议记录、董事会会议决议、财务会计报告，符合规定的股东可以查阅公司的会计账簿、会计凭证；

（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；

（七）对股东会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；

（八）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他权利。

股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段保护其合法权利。股东会、董事会的决议违反法律、行政法规的规定，侵犯股东合法权益，股东有权依法提起要求停止上述违法行为或侵害行为的诉讼。董事、经理执行职务时违反法律、行政法规或者《公司章程》的规定，给公司造成损害的，应承担赔偿责任。股东有权要求公司依法提
起要求赔偿的诉讼。

第十一条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持
有公司股份的类别以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。

第十二条 公司股东可向其他股东公开征集其合法享有的股东会召集权、提案权、提名
权、投票权等股东权利，……
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