公告日期：2025-11-20

证券简称：亿纬锂能 证券代码：300014
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

惠州亿纬锂能股份有限公司

第五期股票期权激励计划

注销部分已授予尚未行权的股票期权

相关事项

之

独立财务顾问报告

2025 年 11 月

目 录

一、释义......3
二、声明......4
三、基本假设......5
四、独立财务顾问意见......6
五、备查文件及咨询方式......9
一、 释义
亿纬锂能、公司、上 指 惠州亿纬锂能股份有限公司
市公司
股票期权激励计划、 指 惠州亿纬锂能股份有限公司第五期股票期权激励计划
本激励计划

《激励计划》 指 《惠州亿纬锂能股份有限公司第五期股票期权激励计划（草
案）》

股票期权、期权 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应行权条件后
分次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定获授股票期权的人员

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日

等待期 指 股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段

有效期 指 自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或
注销完毕之日止

激励对象根据本激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为，
行权 指 在本激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购
买标的股票的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

行权条件 指 根据本激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《监管指南第 1 号》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务
办理》

《公司章程》 指 《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元/万元 指 人民币元/万元

注：1、本独立财务顾问报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。

2、本财务报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由亿纬锂能提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本激励计划对亿纬锂能股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对亿纬锂能的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次股票期权激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划涉及的事项进行了……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。