公告日期：2025-11-05

中信证券股份有限公司

关于惠州亿纬锂能股份有限公司

股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

深圳证券交易所：

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“组织券商”）受委托担任刘金成、骆锦红和西藏亿纬控股有限公司（以下合称“转让方”）以向特定机构投资者询价转让（以下简称“询价转让”）方式减持所持有的惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”或“亿纬锂能”）首次公开发行前已发行股份的组织券商。

经核查，中信证券就本次询价转让的股东、转让方是否符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 16 号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份（2025 年修订）》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。

一、本次询价转让概况

（一）本次询价转让转让方

截至 2025 年 10 月 23 日转让方所持公司首发前股份的数量及占公司总股本比例情
况如下：

序号 股东名称 截至 2025 年 10 月 23 日 持股比例

收盘持股数量（股）

1 西藏亿纬控股有限公司 607,407,917 29.79%

2 刘金成 45,659,434 2.24%

3 骆锦红 18,327,813 0.90%

注：计算比例以截至 2025 年 10 月 23 日公司总股本 2,045,741,118 股剔除回购专用
证券账户中股份数量 6,872,366 股后的数量 2,038,868,752 股为基数。

（二）本次询价转让数量

本次拟询价转让股数上限为 40,776,800 股，受让方获配后，本次询价转让情况如下：

转让股东名称 转让股份数量（股） 占总股本比例 占所持股份比例 转让股份来源

西藏亿纬控股有限公司 4,776,800 0.23% 0.73% 首发前股份

刘金成 18,000,000 0.88% 23.25% 首发前股份

骆锦红 18,000,000 0.88% 21.78% 首发前股份

注：1、计算比例以截至 2025 年 11 月 4 日公司总股本 2,045,744,535 股为基数；

（三）转让方式

转让方作为深圳证券交易所创业板上市公司亿纬锂能首发前股东，根据《询价转让和配售指引》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。

（四）本次询价转让价格下限确定原则

股东与组织券商协商确定本次询价转让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于中信证券向投资者发送《惠州亿纬锂能股份有限公司询价转让股票认购邀请书》（以下
简称“《认购邀请书》”）之日（即 2025 年 10 月 24 日，含当日）前 20 个交易日亿纬
锂能股票交易均价的 70%，符合《询价转让和配售指引》中有关询价转让价格下限的规定。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、询价转让价格确定与配售原则

组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数量优先及收到《认购报价表》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限（40,776,800 股），询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；
（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购股数都相同的，将按照《认购报价表》送达时间，以组织券商在规定时间内第一次收到的有效《认购报价表》为准由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。

若询价对象累计有效认购股份总数等于或者超过 ……
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