公告日期：2022-06-30

三门峡市投资集团有限公司
公司债券 2021 年度受托管理事务报告
三门峡市投资集团有限公司

（住所：三门峡市五原西路传媒大厦 10 楼）

债券受托管理人

（住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座22-25层）
二〇二二年六月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、证券交易所公司债券上市规则（以下简称“上市规则”）或证券交易所公司债券挂牌转让规则（以下简称“挂牌转让规则”）、发行人与平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“受托管理人”）签订的债券受托管理协议（以下简称“受托管理协议”）及其它相关信息披露文件以及三门峡市投资集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人平安证券编制。平安证券编制本报告的内容及信息均来源于三门峡市投资集团有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为平安证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经平安证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

目 录

重要声明...... 1
第一节 受托管理的公司债券概况...... 3
第二节 受托管理人履职情况...... 5
第三节 发行人 2021 年度经营和财务状况 ...... 6
第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况...... 8
第五节 发行人偿债意愿和能力分析...... 10
第六节 内外部增信机制、偿债保障措施执行情况及有效性分析...... 11
第七节 债券的本息偿付情况...... 16
第八节 募集说明书中约定的其他义务...... 18
第九节 债券持有人会议召开情况...... 19
第十节 发生受托管理协议约定事项的说明...... 20第十一节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应
对措施...... 21
第十二节 对债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 22

第一节 受托管理的公司债券概况

截至 2021 年（以下简称“报告期”）末，三门峡市投资集团有限公司发行且存续的由平安证券担任受托管理人的债券包括：19豫峡 01、19 豫峡 03、19 豫峡04、21 豫峡 01、21 豫峡 02（以下简称“各期债券”），债券具体情况见下表：
表：受托管理债券概况

债券代码 151175.SH 151481.SH 151910.SH

债券简称 19 豫峡 01 19 豫峡 03 19 豫峡 04

三门峡市投资集团 三门峡市投资集团 三门峡市投资集团
债券名称 有限公司非公开发 有限公司非公开发 有限公司非公开发
行 2019年公司债券 行 2019年公司债券 行 2019年公司债券
(第一期) (第二期) (第三期)

债券期限 2+2+1 3+2 3+2

发行规模（亿元） 5.40 10.50 8.10

债券余额1（亿元） 2.06 10.50 8.10

发行时初始票面利 5.70 5.95 5.45

率（%）

20190131-20210130,

调整票面利率时间 票面利率:5.7%;

及调整后票面利率 20210131-20230130,

情况（如发行人行 票面利率:5.7%; 无 无

使票面利率调整 202……
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