公告日期：2023-11-27

光大证券股份有限公司关于

兴业证券股份有限公司发行人涉及重大诉讼、仲裁进
展的临时受托管理事务报告

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《兴业证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券募集说明书》、《兴业证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2020 年次级债券受托管理协议》等相关文件、第三方机构出具的专业意见以及兴业证券股份有限公司出具的相关说明文件等，由本期债券受托管理人光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺或声明。

一、 本期债券基本情况

（一） 债券名称：兴业证券股份有限公司 2021 年面向专业投
资者公开发行次级债券（第一期）

（二） 债券简称：21 兴业 C1

（三） 债券代码：188854

（四） 债券期限：3 年

（五） 债券利率：3.90%

（六） 债券发行规模：人民币 43 亿元

（七） 债券还本付息方式：本期次级债券采用单利按一年计息，不计复利。每一年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

（八） 募集资金用途：本期债券募集资金拟用于偿还借款，补充公司净资本，进一步优化负债结构和改善财务结构。

（九） 起息日：2021 年 10 月 15 日

（十） 债券上市转让交易首日：2021 年 10 月 20 日

（十一） 债券上市转让地点：上海证券交易所

二、 重大事项提示

光大证券作为“21 兴业 C1”的受托管理人，现将本期债券重大事项报告如下：

（一）诉讼或仲裁中当事人基本情况

案件的唯一编码 （2019）沪 74 执 68 号

当事人姓名/名称 王悦

当事人的法律地位 被申请执行人

当事人与发行人的关系 客户

（二）一审或仲裁情况

口适用 √不适用

（三）二审情况

口适用 √不适用

（四）和解或撒诉情况

1、和解

口适用 √不适用

2、撤诉/撤回仲裁申请

口适用 √不适用

（五）履行或执行情况

1、履行情况

口适用 √不适用

2、执行情况

√ 适用□不适用

案件的唯一编码 （2019）沪 74 执 68 号、（2022）沪
74 执恢 11 号

申请执行的当事人 兴业证券股份有限公司

受理执行的法院 上海金融法院

申请执行时间 2019 年 3 月 28 日

依法强制王悦向兴业证券股份有限公
司履行（2019）浙杭网证执字第 2 号
公证书确定的支付义务，返还兴业证
申请执行的内容 券股份有限公司本金 33,355 万元，支
付相应利息、违约金、实现债权的费
用,以及迟延履行期间的加倍利息，兴
业证券股份有限公司有权以质押
11,715.9776 万 股 “ 恺 英 网 络 ” 和

1,197.0684 万元现金股利折价或者拍

卖、变卖所得价款优先受偿。

执行结果 截至目前，兴业证券股份有限公司累

计收回款项 47,611.83 万元。

执行和解的内容（如有） ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。