公告日期：2023-06-30

债券简称：20 三资 01 债券代码：167959.SH
债券简称：21 三资 01 债券代码：188780.SH
三峡资本控股有限责任公司

公司债券受托管理事务报告

（2022年度）

发行人

三峡资本控股有限责任公司

（北京市通州区新华街道观音庵北街 4 号院保利大都汇 T1 写字楼 15 层）
受托管理人

中信证券股份有限公司

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

2023 年 6 月

重要声明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制本报告的内容及信息均来源于三峡资本控股有限责任公司（以下简称“三峡资本”、“发行人”或“公司”）对外公布的《三峡资本控股有限责任公司公司债券年度报告（2022 年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告中的“报告期”是指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

目录

第一节 公司债券概况 ...... 4

第二节 公司债券受托管理人履职情况...... 8

第三节 发行人 2022 年度经营情况和财务状况 ......10
第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况及核查情况··13

第五节 发行人信息披露义务履行的核查情况 ......15

第六节 债券本息偿付情况 ......18

第七节 发行人偿债意愿和能力分析 ......19
第八节 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析 ·····20

第九节 债券持有人会议召开情况 ......21

第十节 公司债券的信用评级情况 ......22
第十一节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 ······23
第十二节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托
管理人采取的应对措施 ......24
第十三节 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执
行情况 ......25

第十四节 其他情况 ......26

第一节 公司债券概况

一、发行人名称

三峡资本控股有限责任公司。
二、注册文件及注册规模

经上海证券交易所（上证函[2020]1725 号）同意，发行人获准向专业投资者非公开发行不超过 40 亿元的公司债券。

经中国证监会（证监许可[2021]2908 号）同意，发行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 50 亿元公司债券。
三、公司债券基本情况

（一）三峡资本控股有限责任公司2020年非公开发行公司债券（第一期）
1. 发行主体：三峡资本控股有限责任公司。

2. 债券名称：三峡资本控股有限责任公司2020年非公开发行公司债券（第一期）（债券简称：20三资01，债券代码：167959.SH）。

3. 债券期限：本期债券期限为3年。

4. 发行规模：人民币20亿元。

5. 债券利率及其确定方式：本期债券票面利率为4.20%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。

6. 债券票面金额：本期债券票面金额为100元。

7. 发行价格：本期债券按面值平价发行。

8. 债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记机构开立的托管账户托管记载。

9. 发行对象：本期债券面向《证券法》（2019）、《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定的专业投资者非公开发行，不向公司股东优先配售。

10. 起息日：本期债券的起息日为2020年11月2日。

11. 付息日期：本期债券的付息日期为2021年至2023年每年的11月2日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；每次付息款项不另计利息。

12. 到期日：本期债券的到期日为2023年11月2日。

13. 兑……
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