公告日期：2023-01-05

债券简称：20 三资 01 债券代码：167959
21 三资 01 188780
三峡资本控股有限责任公司

北京市通州区贡院街 1 号院 1 号楼二层 206-25 室

中信证券股份有限公司

关于三峡资本控股有限责任公司

会计师事务所发生变更的

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
签署日期：2023 年 1 月 5 日

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《三峡资本控股有限责任公司 2020 年非公开发行公司债券受托管理协议》、《三峡资本控股有限责任公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件以及三峡资本控股有限责任公司（以下简称“发行人”、“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

一、审核情况

经上海证券交易所于 2020 年 8 月 12 日签发的“上证函[2020]1725 号”文同
意，发行人获准向专业投资者非公开发行面值总额不超过 40 亿元的公司债券。此次债券项下，发行人发行了三峡资本控股有限责任公司 2020 年非公开发行公司债券（第一期）（简称“20 三资 01”）。

经中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 3 日签发的“证监许可[2021]2908
号”同意，发行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 50 亿元公司债券。此次债券项下，发行人发行了三峡资本控股有限责任公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（简称“21 三资 01”）。
二、公司债券的基本情况

（一）20 三资 01

发行主体：三峡资本控股有限责任公司。

债券名称：三峡资本控股有限责任公司 2020 年非公开发行公司债券（第一
期）（债券简称：20 三资 01，债券代码：167959）。

债券期限：本期债券期限为 3 年。

发行规模：人民币 20 亿元。

债券利率及其确定方式：本期债券票面利率为 4.20%。本期债券采用固定利
率形式，单利按年计息，不计复利。

债券票面金额：本期债券票面金额为 100 元。

发行价格：本期债券按面值平价发行。

债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券认购人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。

发行对象：本期债券面向《证券法》（2019）、《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定的专业投资者非公开发行，不向公司股东优先配售。

起息日：本期债券的起息日为 2020 年 11 月 2 日。

付息日期：本期债券的付息日期为 2021 年至 2023 年每年的 11 月 2 日。如
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；每次付息款项不另计利息。

到期日：本期债券的到期日为 2023 年 11 月 2 日。

兑付日期：本期债券的兑付日期为 2023 年 11 月 2 日。如遇法定节假日或休
息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息。

计息期限：本期债券的计息期限为 2020 年 11 月 2 日至 2023 年 11 月 1 日。
利息登记日：按照上交所和登记机构的相关规定办理。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就其所持本期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息（最后一个计息年度的利息随本金一起支付）。

兑付登记日：按照上交所和登记机构的相关规定办理。在兑付登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得所持本期债券的本金及最后一期利息。

还本付息方式及支付金额：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。