公告日期：2025-03-27

债券简称：21 国管 02 债券代码：188460.SH
债券简称：21 国管 04 债券代码：188644.SH
中信证券股份有限公司

关于“21国管02”和“21国管04”

变更受托管理人进展情况

的临时受托管理事务报告

债券受托管理人

中信证券股份有限公司

（住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
2025 年 3 月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、《21 国管 02、21 国管 04 受托管理协议》（以下简称“《受托管理
协议》”）等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及北京国有资本运营管理有限公司（以下简称“北京国管”、“公司”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

北京国有资本运营管理有限公司发行的“21 国管 02”、“21 国管 04”原受
托管理人为第一创业证券承销保荐有限公司（以下简称“一创投行”），一创投行为第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”）全资子公司。

根据中国证监会《关于核准第一创业证券股份有限公司变更主要股东的批
复》，北京国管依法受让股份，成为第一创业主要股东，截至 2024 年 9 月 30 日，
北京国管持有第一创业 11.06%股权。北京国管与受托管理人一创投行存在上述关联关系。经北京国管、一创投行友好协商，并经债券持有人会议通过，“21 国
管 02”、“21 国管 04”受托管理人现变更为中信证券。2025 年 3 月 24 日起，
中信证券开始履职，后续将严格按照以上债券重新签订的《21 国管 02、21 国管04 受托管理协议》的约定履行受托管理人职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。

根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及《受托管理协议》的约定，现就相关重大事项报告如下：

根据发行人于 2025 年 3 月 24 日披露的《北京国有资本运营管理有限公司关
于“21 国管 02”、“21 国管 04”变更受托管理人进展情况的公告》，具体变动情况如下：

一、拟变更受托管理人的基本情况

（一）变更前中介机构名称及其履职情况

北京国有资本运营管理有限公司于 2021 年分别发行了北京国有资本经营管理中心 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“21 国管 02”）、北京国有资本运营管理有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（以下简称“21 国管 04”）。一创投行担任“21 国管 02”、“21 国管 04”受托管理人。

在受托管理期间，一创投行根据《公司债券受托管理人执业行为准则》及债券受托管理协议的规定持续关注北京国管的资信状况等，切实维护债券持有人的权益。

（二）变更原因、变更程序履行情况

一创投行为第一创业全资子公司。根据中国证监会《关于核准第一创业证券股份有限公司变更主要股东的批复》，北京国管依法受让股份，成为第一创业主
要股东，截至 2024 年 9 月 30 日，北京国管持有第一创业 11.06%股权。北京国
管与受托管理人一创投行存在上述关联关系。经北京国管、一创投行友好协商，拟申请变更“21 国管 02”、“21 国管 04”受托管理人为中信证券股份有限公司。
一创投行作为“21 国管 02”、“21 国管 04”原受托管理人，于 2024 年 12
月 16 日披露了就表决《关于发行人拟变更北京国有资本经营管理中心 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）债券受托管理人的议案》、《关于发行人拟变更北京国有资本运营管理有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）债券受托管理人的议案》的相关债券 2025 年第一次持有人会
议通知公告。2025 年 3 月 10 日，一创投行披露了相关债券持有人会议结果公告，
“21 国管 02”、“21 国管 04”2025 年第一次持有人会议……
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