公告日期：2025-09-30

债券代码：188640.SH 债券简称：21 华鑫 04
债券代码：115735.SH 债券简称：23 华鑫 01
债券代码：240341.SH 债券简称：23 华鑫 02
债券代码：241512.SH 债券简称：24 华鑫 C1
债券代码：241513.SH 债券简称：24 华鑫 C2
债券代码：241822.SH 债券简称：24 华鑫 S1
债券代码：241950.SH 债券简称：24 华鑫 01
债券代码：242562.SH 债券简称：25 华鑫 01
债券代码：243302.SH 债券简称：25 华鑫 03
债券代码：243790.SH 债券简称：25 华鑫 S1
国泰海通证券股份有限公司

关于华鑫证券有限责任公司

涉及三分之一以上公司董事和财务负责人变更的
临时受托管理事务报告

受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

二〇二五年九月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《华鑫证券有限责任公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）受托管理协议》《华鑫证券有限责任公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）受托管理协议》《华鑫证券有限责任公司 2024 年面向专业机构投资者公开发行公司债券受托管理协议》《华鑫证券有限责任公司 2024 年面向专业机构投资者公开发行公司债券受托管理协议补充协议》《华鑫证券有限责任公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券之债券受托管理协议》（以下合称《受托管理协议》）等相关规定、公开信息披露文件以及华鑫证券有限责任公司（以下简称公司、华鑫证券或发行人）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人国泰海通证券股份有限公司（以下简称受托管理人、国泰海通）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

根据发行人 2025 年 9 月 25 日披露的《华鑫证券有限责任公
司关于涉及三分之一以上公司董事和财务负责人变更的公告》，发行人涉及三分之一以上公司董事变更和财务负责人变更，基本情况如下：

“

一、董事变动基本情况

（一）原公司董事的基本情况

万波，男，中共党员，同济大学法学学士学位，复旦大学金融学硕士。原任职公司独立董事。

刘绫，女，中共党员，本科学历、硕士学位，高级经济师。原任职公司职工董事。

沈巍，男，中共党员，本科学历，硕士学位，高级政工师、经济师。原任职公司董事。

周昌娥，女，中共党员，本科学历，硕士学位，高级会计师。原任职公司职工董事。

（二）人员变动的原因和依据

2025 年 2 月 11 日，公司独立董事万波任期届满，经公司股
东决定，万波不再担任公司独立董事，任命胡鸿高为公司独立董
事。2025 年 2 月 24 日，公司职工董事刘绫到龄退休，经公司职
工代表大会民主选举周昌娥为公司职工董事，刘绫不再担任公司
职工董事职务。2025 年 9 月 23 日，因公司领导工作变动，经公
司股东决定，沈巍不再担任公司董事，任命冯晓东为公司董事。
2025 年 9 月 25 日，因公司领导工作变动，经公司职工代表大会
民主选举卜健为公司职工董事，周昌娥不再担任公司职工董事职务。

（三）新任公司董事的基本情况

胡鸿高，男，汉族，1954 年 9 月生，中共党员，北京大学
法学学士，复旦大学法学教授，博士生导师，享受国务院特殊津贴专家，中国执业律师。曾任江苏省海安市教学、县委工作队、党务教师秘书党支书，复旦大学法律学系经济法教研室、党总支教研室主任、讲师、支委，复旦大学法律学系副系主任副教授，复旦大学法学院（综合）副书记副院长教授，复旦大学法律学系系主任教授导师，复旦大学校纪委、校法务委员会、法学院纪委委员副院长教授博导，复旦大学校纪委、校法务委员会、民商法研究中心纪委委员、主任、教授博导。现任复旦大学校法务委员会、老教授委员会、民商法研究中心主任、分会长、教授博导、华鑫证券有限责任公司独立董事。

冯晓东，男，汉族，1974 年 1 月生，中共党员，本科学历……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。