公告日期：2025-08-06

债券代码：188640.SH 债券简称：21 华鑫 04
债券代码：115735.SH 债券简称：23 华鑫 01
债券代码：240341.SH 债券简称：23 华鑫 02
债券代码：241512.SH 债券简称：24 华鑫 C1
债券代码：241513.SH 债券简称：24 华鑫 C2
债券代码：241822.SH 债券简称：24 华鑫 S1
债券代码：241950.SH 债券简称：24 华鑫 01
债券代码：242562.SH 债券简称：25 华鑫 01
债券代码：243302.SH 债券简称：25 华鑫 03
华鑫证券有限责任公司

关于取消监事会及监事的公告

本公司全体董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担相应法律责任。
一、 人员变动基本情况
（一）原任职人员的基本情况

公司原设监事会，为公司内部监督机构，成员 5 名，为监事会主席胡之奎先生、监事裴晨艳女士、监事张溯枫女士、职工监事卜健先生、职工监事吴云女士。
（二）人员变动的原因和依据

根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会发布的《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等法律法规
的相关要求，结合公司实际情况，华鑫证券有限责任公司不再设立监事会及监事，由董事会下设的审计委员会依《中华人民共和国公司法》行使监事会职权，《华鑫证券有限责任公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止，免去原监事会成员监事职务。
（三）人员变动所需程序及其履行情况

2025 年 8 月 4 日，公司股东下发股东决定通过本次取消监事会及
监事的事项，决策程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和公司章程的规定。截至本公告出具日，上述变更事项正在履行工商变更登记手续。
二、 影响分析

取消监事会及监事事项，对公司治理、日常管理、生产经营及偿债能力不会造成不利影响，不影响本公司董事会决议有效性。本次取消监事会及监事后，公司治理结构符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和公司章程规定。

特此公告。

（以下无正文）

（本页无正文，为《华鑫证券有限责任公司关于取消监事会及监事的公告》之盖章页）

华鑫证券有限责任公司
2025年 8 月 6日

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