公告日期：2023-06-30

债券简称：21华鑫 02 债券代码：188452
债券简称：21华鑫 03 债券代码：188477
债券简称：21华鑫 04 债券代码：188640
债券简称：22华鑫 01 债券代码：185476
华鑫证券有限责任公司

公司债券受托管理事务报告

（2022 年度）

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二三年六月

重要声明

海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）编制本报告的内容及信息均来源于华鑫证券有限责任公司（以下简称发行人、公司或华鑫证券）对外公布的《华鑫证券有限责任公司公司债券年度报告（2022年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

目 录

第一章 公司债券概况...... 1
第二章 发行人 2022 年度经营和财务状况...... 6
第三章 发行人募集资金使用、披露及专项账户运作情况 ...... 9第四章 公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性及执行情况 ..... 12
第五章 公司债券本息偿付情况...... 14
第六章 债券持有人会议召开情况...... 15
第七章 公司债券跟踪评级情况...... 16第八章 发行人信息披露义务履行情况及募集说明书中约定的其他义
务的执行情况 ...... 17
第九章 受托管理人职责履行情况...... 19
第十章 其他事项 ...... 20

第一章 公司债券概况

一、发行主体名称

中文名称：华鑫证券有限责任公司

英文名称：China Fortune Securities Company Limited.

二、公司债券审核及注册规模

（一）21华鑫02、21华鑫03、21华鑫04

2021年6月30日，经上海证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2021〕2291号文）同意注册，华鑫证券有限责任公司获准向专业投资者公开发行不超过人民币25亿元公司债券。

（二）22华鑫01

2022年1月26日，经上海证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2022〕220号文）同意注册，华鑫证券有限责任公司获准向专业投资者公开发行不超过人民币30亿元公司债券。

三、公司债券的主要条款

（一）21 华鑫 02

1、债券名称：华鑫证券有限责任公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）。

2、债券简称及代码：简称为“21华鑫 02”，债券代码为“188452.SH”。

3、发行规模：人民币 10.00亿元。

4、票面金额及发行价格：本期债券面值 100元，按面值平价发行。

5、债券品种的期限及规模：本期债券期限为 2 年，当前余额为 10.00 亿元。
6、债券利率：本期债券票面利率为 3.60%。

到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。

8、付息日：本期债券付息日为 2022年至 2023年每年的 7月 26日（如遇法
定节假日和/或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。

9、兑付日：本期债券兑付日为 2023 年 7 月 26 日。本期债券的兑付登记日
将按照上交所和中证登的相关规定执行。在兑付登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得所持本期债券的本金及最后一期利息。

10、担保方式：本期债券无担保。

11、发行时信用级别：经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定，发行人主体信用等级为 AA+，评级展望为稳定，本期债券债项信用等级为 AA+。
12、最新跟踪信用级别及评级机构：在本期公司债券的存续期内，上海新世纪资信评估投资服务有限公司每年将至少出具一次正式的定期跟踪评级报告。截至本报告出具之日，上海新世纪资信评估投资服务有限公司尚未披露 20……
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