公告日期：2023-06-03

债券代码：155800.SH 债券简称：19 华证 02

债券代码：188452.SH 债券简称：21 华鑫 02

债券代码：188477.SH 债券简称：21 华鑫 03

债券代码：188640.SH 债券简称：21 华鑫 04

债券代码：185476.SH 债券简称：22 华鑫 01

华鑫证券有限责任公司关于公开挂牌转让所持

摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

36%股权的进展公告

本公司全体董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

一、交易概述

为了优化华鑫证券有限责任公司（以下简称“公司”）资产结构，合理配置资源，综合考虑公司整体发展战略和实际经营需要，公司拟通过在上海联合产权交易所（以下简称“产交所”）公开挂牌的方式，转让所持有的摩根士丹利华鑫基金管理有限公司（以下简称“摩根华鑫基金”）36%的股权，挂牌价格不低于人民币 38,844 万元。若转让完成，公司将不再持有摩根华鑫基金的股权。

上述股权转让挂牌期满后，公司只征集到 Morgan Stanley
International Holdings Inc.为具备受让方资格的意向受让方。
2021 年 5 月 28 日，公司与 Morgan Stanley International
Holdings Inc.签署了《上海市产权交易合同》（以下简称“合同”或“本合同”）。Morgan Stanley International Holdings Inc.就本次摩根华鑫基金 36%股权转让的购买价款为人民币 38,930万元。

2023 年 2 月 3 日，中国证监会对摩根华鑫基金作出《关于
核准摩根士丹利华鑫基金管理有限公司变更实际控制人的批复》（证监许可〔2023〕254 号）。

2023 年 6 月 2 日，公司从深圳市市场监督管理局官网获悉，
摩根华鑫基金完成了上述股权转让事项所涉及的工商变更（备案）事项，同时，该公司名称变更为“摩根士丹利基金管理（中国）有限公司”。

本次交易资产各项财务指标占比未达到重大资产重组标准，因此不构成重大资产重组。

二、 交易对方情况

本次交易受让方 Morgan Stanley International Holdings
Inc.是一家根据美国特拉华州法律正式组建并有效存续的公司，其主要营业地址为美国纽约百老汇 1585 号，成立时间为 2003 年
6 月 13 日。Morgan Stanley International Holdings Inc.财
务稳健，资信良好。作为众多资产管理公司和投资公司的控股股东，Morgan Stanley International Holdings Inc.具有丰富的全球性金融资产管理经验。

股东和实际控制人为在美国纽约证券交易所上市的 MorganStanley，Morgan Stanley 是一家成立于美国纽约的国际金融服务公司，注册地址位于特拉华州纽卡斯尔县威尔明顿市奥兰治街1209 号公司信托中心。该公司提供包括证券、资产管理、企业合并重组和信用卡等多种金融服务，Morgan Stanley 于 1986 年在纽约股票交易所上市，股票代码为 MS。

三、交易标的情况

（一）交易标的

交易标的：摩根华鑫基金 36%股权。

摩根华鑫基金基本情况如下：

住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第十七层 01-04 室

成立日期：2003 年 03 月 14 日

注册资本： 人民币 25，000 万元

本次股权转让前，公司持有摩根华鑫基金 36%股权，MorganStanley International Holdings Inc.持有摩根华鑫基金 49%股权，深圳市基石创业投资有限公司持有摩根华鑫基金15%股权。
（二）摩根华鑫基金交易标的评估及估值情况

上海东洲资产评估有限公司以 2020 年 12 月 31 日为评估基
准日，对摩根华鑫基金股东全部权益价值进行评估，并出具了“东洲评报字【2021】第 0208 号”《华鑫证券有限责任公司拟公开挂牌转让股权所涉及的摩根士丹利华鑫基金管理有限公司股东全部权益价值资产评估报告》。该报告采用市场法和资产基础法，
据的质量和数量的基础上，最终选取市场法的评估结论：摩根华鑫基金股东全部权益价值为 107,900 万元，增值率为 258.20%。
四、 交易合同的主要内容及履约安排
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