公告日期：2023-02-06

债券代码：155659.SH 债券简称：19 华证 01

债券代码：155800.SH 债券简称：19 华证 02

债券代码：188452.SH 债券简称：21 华鑫 02

债券代码：188477.SH 债券简称：21 华鑫 03

债券代码：188640.SH 债券简称：21 华鑫 04

债券代码：185476.SH 债券简称：22 华鑫 01

华鑫证券有限责任公司

关于摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

变更实际控制人事项获得中国证监会核准的公告

本公司全体董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

一、交易概述

为了优化华鑫证券有限责任公司（以下简称“公司”）资产结构，合理配置资源，综合考虑公司整体发展战略和实际经营需要，公司拟通过在上海联合产权交易所（以下简称“产交所”）公开挂牌的方式，转让所持有的摩根士丹利华鑫基金管理有限公司（以下简称“摩根华鑫基金”）36%的股权，挂牌价格不低于人民币 38,844 万元。若转让完成，公司将不再持有摩根华鑫基金的股权。

上述股权转让挂牌期满后，公司只征集到 Morgan Stanley

International Holdings Inc.为具备受让方资格的意向受让方。根据产交所有关规定，信息发布期满，如只征集到一个符合条件

的竞买人递交保证金的，采用协议方式转让。2021 年 5 月 28 日，

公司与 Morgan Stanley International Holdings Inc.签署了

《上海市产权交易合同》（以下简称“合同”或“本合同”）。MorganStanley International Holdings Inc.就本次摩根华鑫基金36%股权转让的购买价款为人民币 38,930 万元。

2023 年 2 月 3 日，公司从中国证监会官网获悉，中国证监

会已对摩根华鑫基金作出《关于核准摩根士丹利华鑫基金管理有限公司变更实际控制人的批复》（证监许可〔2023〕254 号），具体内容如下：

“摩根士丹利华鑫基金管理有限公司：你公司《关于摩根士丹利国际控股公司受让深圳市基石创业投资有限公司与华鑫证券有限责任公司持有摩根士丹利华鑫基金管理有限公司全部股权的申请报告》（摩根士丹利华鑫基金字〔2021〕080 号）及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（证监会令第 198 号）等有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准摩根士丹利（Morgan Stanley）成为你公司实际控

制 人 ； 对 摩 根 士 丹 利 国 际 控 股 公 司 （ Morgan Stanley

International Holdings Inc.）依法受让你公司 12,750 万元出资（占注册资本比例 51%）无异议。

二、你公司及各股东应当按规定及时办理工商变更登记等相关事宜，完善公司治理结构，维护公司及基金份额持有人的合法

权益。

三、你公司应当严格落实《网络安全法》等相关规定，加强对基金业务数据及投资者个人信息跨境流动的合规管理，切实保护投资者合法权益，保障重要信息系统及网络安全稳定运行。”

本次交易资产各项财务指标占比未达到重大资产重组标准，因此不构成重大资产重组。

二、 交易对方情况

本次交易受让方Morgan Stanley International Holdings

Inc.是一家根据美国特拉华州法律正式组建并有效存续的公司，其主要营业地址为美国纽约百老汇 1585 号，成立时间为 2003

年 6 月 13 日。Morgan Stanley International Holdings Inc.

财务稳健，资信良好。作为众多资产管理公司和投资公司的控股股东，Morgan Stanley International Holdings Inc.具有丰富的全球性金融资产管理经验。

Morgan Stanley International Holdings Inc.的全资控股

股东和实际控制人为在美国纽约证券交易所上市的 MorganStanley，Morgan Stanley 是一家成立于美国纽约的国际金融服务公司，注册地址位于特拉华州纽卡斯尔县威尔明顿市奥兰治街1209 号公司信托中心。该公司提供包括证券、资产管理、企业合并重组和信用卡等多……
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