公告日期：2022-06-24

债券简称：20 华鑫 02 债券代码：167513
债券简称：20 华鑫 03 债券代码：175282
债券简称：21 华鑫 01 债券代码：175647
债券简称：21 华鑫 02 债券代码：188452
债券简称：21 华鑫 03 债券代码：188477
债券简称：21 华鑫 04 债券代码：188640
华鑫证券有限责任公司

公司债券受托管理事务报告

（2021 年度）

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二二年六月

重要声明

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）编制本报告的内容及信息均来源于华鑫证券有限责任公司（以下简称“发行人”、“公司”或“华鑫证券”）对外公布的《华鑫证券有限责任公司公司债券年度报告（2021 年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺或声明。

目 录

第一章 公司债券概况......1
第二章 发行人 2021 年度经营和财务状况......8
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作与核查情况......12第四章 公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性分析及执行情况14
第五章 公司债券本息偿付情况...... 15
第六章 债券持有人会议召开情况......16
第七章 公司债券跟踪评级情况...... 17
第八章 募集说明书中约定的其他义务的执行情况......18
第九章 受托管理人职责履行情况......19第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人
采取的应对措施......20

第一章 公司债券概况

一、发行主体名称

中文名称：华鑫证券有限责任公司

英文名称：China Fortune Securities Company Limited.

二、公司债券审核及注册规模

（一）20华鑫02

2020年3月20日，经上海证券交易所上证函〔2020〕522号文核准，华鑫证券有限责任公司获准向合格投资者非公开发行不超过人民币20亿元公司债券。

（二）20华鑫03、21华鑫01

2020年9月3日，经上海证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2142号文同意注册，华鑫证券有限责任公司获准向专业投资者公开发行不超过人民币8亿元公司债券。

（三）21华鑫02、21华鑫03、21华鑫04

2021年6月30日，上海证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2291号文同意注册，华鑫证券有限责任公司获准向专业投资者公开发行不超过人民币25亿元公司债券。

三、公司债券的主要条款

（一）20华鑫02

1、债券名称：华鑫证券有限责任公司 2020 年非公开发行公司债券（第二期）。
2、债券简称及代码：简称为“20 华鑫 02”，债券代码为“167513.SH”。

3、发行规模：人民币 4 亿元。

4、票面金额及发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。

5、债券品种的期限及规模：本期债券期限为 2 年，发行规模为 4 亿元。

6、债券利率：本期债券票面利率为 4.50%。

7、还本付息方式：本期债券采用单利按一年计息，不计复利。每一年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。

8、付息日：本期债券的付息日为 2021 年至 2022 年每年的 8 月 27 日（如遇
法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日，顺延期间不另计息）。
9、兑付日：本期债券的兑付日为 2022 年 8 月 27 日（如遇法定节假日……
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