公告日期：2021-12-14

债券代码： 188871.SH 债券简称： 21 平证 11
债券代码： 188769.SH 债券简称： 21 平证 S3
债券代码： 188602.SH 债券简称： 21 平证 S2
债券代码： 188595.SH 债券简称： 21 平证 10
债券代码： 188534.SH 债券简称： 21 平证 09
债券代码： 163894.SH 债券简称： 21 平证 S1
债券代码： 188419.SH 债券简称： 21 平证 08
债券代码： 188292.SH 债券简称： 21 平证 07
债券代码： 188291.SH 债券简称： 21 平证 06
债券代码： 188234.SH 债券简称： 21 平证 05
债券代码： 188167.SH 债券简称： 21 平证 04
债券代码： 188166.SH 债券简称： 21 平证 03
债券代码： 175568.SH 债券简称： 20 平证 08
债券代码： 175345.SH 债券简称： 20 平证 07
债券代码： 175053.SH 债券简称： 20 平证 06
债券代码： 163759.SH 债券简称： 20 平证 03
债券代码： 163134.SH 债券简称： 20 平证 01
债券代码： 155429.SH 债券简称： 19 平证 05
债券代码： 155287.SH 债券简称： 19 平证 03
债券代码： 155193.SH 债券简称： 19 平证 01
债券代码： 155004.SH 债券简称： 18 平证 06

招商证券股份有限公司

关于平安证券股份有限公司收到行政监管措施决定书

的临时受托管理事务报告

债券受托管理人

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

二〇二一年十二月

重要声明

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）编制本报告的内容及信息均来源于平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券承诺或声明，在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，招商证券不承担任何责任。

招商证券作为平安证券发行“18 平证 06”、“19 平证 01”、“19 平证 03”、
“19 平证 05”、“20 平证 01”、“20 平证 03”、“20 平证 06”、“20 平证 07”、
“20 平证 08”、“21 平证 03”、“21 平证 04”、“21 平证 05”、“21 平证 06”、
“21 平证 07”、“21 平证 08”“21 平证 S1”、“21 平证 09”、“21 平证 10”、
“21 平证 S2”、“21 平证 S3”、“21 平证 11”债券的债券受托管理人（以下
简称“受托管理人”），持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执行行为准则》等相关规定及上述债券《受托管理协议》的约定，现就上述债券重大事项报告如下：

一、重大事项

平安证券于 2021 年 12 月 9 日发布《平安证券股份有限公司关于收到

行政监管措施决定书的公告》（以下简称“《公告》”），《公告》主要内容如
下：

“（一）公司被采取监管措施情况

2021 年 11 月 2 日，平安证券收到深圳证监局下发《关于对平安证券股
份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（[2021]116 号），认定公司管理的部分私募资管计划投资私募债等相……
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