公告日期：2023-06-30

四川省水电投资经营集团有限公司

2021 年公开发行公司债券

（面向专业投资者）（第一期）（品种二）
2021 年公开发行公司债券

（面向专业投资者）（第二期）
2022 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第一期）

受托管理事务报告

（2022 年度）

债券受托管理人

天风证券股份有限公司

2023 年 6 月

目录

重要声明......3
第一章 债券概况...... 4
第二章 受托管理人履行职责情况...... 8
第三章 发行人的经营与财务状况...... 9
第四章 发行人募集资金使用和披露的核查情况......13
第五章 发行人信息披露义务履行的核查情况......14第六章 内外部增信机制、偿债保障措施的有效性分析，重大变化
及发行人偿债保障措施的执行情况...... 15
第七章 公司债券的本息偿付情况...... 16第八章 发行人在公司债券《募集说明书》中约定的其他义务的执
行情况 ......18
第九章 债券持有人会议召开的情况......19
第十章 债券信用评级情况......20
第十一章 偿债能力和意愿分析...... 21
第十二章 重大事项......22第十三章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管
理人采取的应对措施......26

重要声明

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）编制本报告的内容及信息均来源于四川省水电投资经营集团有限公司（以下简称“四川水电”或“发行人”）对外公布的《四川省水电投资经营集团有限公司公司债券 2022 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为天风证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，天风证券不承担任何责任。

第一章 债券概况

一、 核准文件和核准规模：本次债券经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕496 号”文核准发行上市，四川省水电投资经营集团有限公司可在中国境内发行上市不超过 50 亿元公司债券。

二、 债券名称：四川省水电投资经营集团有限公司 2021 年公开
发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）（品种二）（简称“21 川电 03”）。四川省水电投资经营集团有限公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）（简称“21 川电 04”）。四川省水电投资经营集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（简称“22 川电 01”）。

三、 债券简称及代码：21川电03，175854.SH。21川电04，188552。22 川电 01，137755.SH。

四、 交易场所：上海证券交易所。

五、 发行主体：四川省水电投资经营集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）。

六、 债券期限：21 川电 03，3+2 年期。21 川电 04，5 年期。22
川电 01,3+2 年期。

七、 发行规模：21 川电 03、21 川电 04 和 22 川电 01 的发行规
模分别为人民币 15 亿元、10 亿元和 18 亿元。

八、 债券利率：21 川电 03 在存续期内前 3 年票面年利率为
4.10%，在债券存续期内前 3 年固定不变，在本期债券存续期的第 3年末，发行人可行使上调票面利率选择权，债券持有人可行使回售选
择权，本期债券采用单利按年计息，不计复利，发行人按照债券登记机构相关业务规则将到期的利息和/或本金足额划入债券登记机构指定的银行账户后，不再另计利息。21 川电 04 票面年利率为 3.94%，在债券存续期内固定不变，采取单利按年计息，不计复利，发行人按照债券登记机构相关业务规则将到期的利息和/或本金足额划入债券登记机构指定的银行账户后，不再另计利息。22 川电 01 在存续期内
前 3 年票面年利率为 2.98%，在债券存续期内前 3 年固定不变，在本
期债券存续期的第 3 年末，发行人可行使上调票面利率选择权，债券持有人可行使回售选择权，本期债券采用单利按年计息，不计复利，发行人按照债券登记机构相关业务规则将到期的利息和/或本金足额划入债券登记机构指定的银行账户后，不再另计利息。
……
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