公告日期：2025-12-26

股票代码：600030.SH 股票简称：中信证券
债券代码：188455.SH 债券简称：21 中证 Y1
债券代码：188529.SH 债券简称：21 中证 Y2
债券代码：188642.SH 债券简称：21 中证 Y3
债券代码：185307.SH 债券简称：22 中证 Y1
债券代码：243444.SH 债券简称：25 中 SK1
债券代码：243779.SH 债券简称：25 中证 Y2
债券代码：244247.SH 债券简称：25 中证 Y3
债券代码：244314.SH 债券简称：25 中证 Y4
招商证券股份有限公司

关于中信证券股份有限公司不再设置监事会及三分之一以上董
事发生变动的

临时受托管理事务报告

债券受托管理人：招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

二〇二五年十二月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》、本次债券《募集说明书》《受托管理协议》等相关规定、重大事项相关公开信息、中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“公司”、“发行人”）信息披露文件及发行人出具的相关说明和提供的相关资料等，由本次公司债券的受托管理人招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“受托管理人”）编制。招商证券编制本报告的内容及信息主要来源于发行人提供的资料和说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所做承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

招商证券股份有限公司作为中信证券股份有限公司发行的“21中证Y1”、“21中证Y2”、“21中证Y3”、“22中证Y1”、“25中SK1”、“25中证Y2”、“25中证Y3”、“25中证Y4”之债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及上述债券《募集说明书》《受托管理协议》的约定，现就上述债券重大事项报告如下：

一、不再设置监事会的基本情况

根据发行人 2025 年 11 月 8 日披露的《中信证券股份有限公司关于修订公司<
章程>并不再设置监事会的公告》、2025 年 12 月 20 日披露的《中信证券股份有限
公司关于完成公司<章程>修订并不再设置监事会及增补董事的公告》，相关情况如下：

公司于 2025 年 11 月 7 日召开第八届董事会第三十九次会议审议通过《关于修
订公司<章程>及<股东大会议事规则><董事会议事规则>的预案》《关于不再设置监事会的预案》。同日，公司召开第八届监事会第十四次会议审议通过《关于不再设置监事会的预案》。

2025 年 12 月 19 日，公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订
公司<章程>及<股东大会议事规则><董事会议事规则>的议案》《关于不再设置监事
会的议案》等议案，2025 年第一次 A 股类别股东会、2025 年第一次 H 股类别股东
会审议通过了《关于修订公司<章程>及<股东大会议事规则><董事会议事规则>的议
案》。根据会议决议，自 2025 年 12 月 19 日起，公司不再设置监事会，由董事会审
计委员会按照《中华人民共和国公司法》及国家有关部门规定行使监事会职权，《中信证券股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度同步废止。

二、三分之一以上董事发生变动的基本情况

（一）基本情况

根据发行人 2025 年 11 月 25 日披露的《中信证券股份有限公司关于公司董事
离任的公告》、2025 年 12 月 2 日披……
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