公告日期：2022-09-29

债券代码：175007 债券简称：20东兴G4
债券代码：175321 债券简称：20东兴G6
债券代码: 188347 债券简称：21东兴G1
债券代码：188348 债券简称：21东兴G2
债券代码：188506 债券简称：21东兴G4
债券代码：188978 债券简称：21东兴G6
兴业证券股份有限公司

关于东兴证券股份有限公司董事长辞职及补选董事事项的

临时受托管理事务报告

兴业证券股份有限公司作为东兴证券股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期 ）（ 品种二债券简称 “20 东兴 G4”，债券代码“175007”）、东兴证券股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二债券简称“20 东兴 G6”，债券代码“175321”）、东兴证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一债券简称“21 东兴 G1”，债券代码“188347”；品种二债券简称“21 东兴 G2”，债券代码“188348”）、东兴证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二债券简称“21 东兴 G4”，债券代码“188506”）、东兴证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（债券简称“21 东兴 G6”，债券代码“188978”）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则（2022 年修订）》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及《受托管理协议》的约定，现就东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“发行人”）董事长辞职及补选董事事项报告如下：

（一）董事长辞职事项

因年龄原因，东兴证券董事长魏庆华先生近日向董事会提交辞职报告，申请辞去东兴证券董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员、董事会薪酬与提名委员会委员职务。为保障发行人的正常运营和公司治理平稳运行，
魏庆华先生将继续履行董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员、董事会薪酬与提名委员会委员职务，直至发行人股东大会选举产生的新任董事正式履职之日为止。魏庆华先生向董事会确认，其与发行人董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东或债权人的事宜。

根据《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定，此次董事长魏庆华先生的辞职不会导致发行人董事会成员低于法定最低人数。

（二）补选董事事项

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，发行人控股股东中国东方资产管理股份有限公司（以下简称“中国东方”）提名李娟女士（简历附后）为发行人第五届董事会非独立董事候选人。根据发行人公告，经审查，李娟女士未持有发行人股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定的情形，符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等相关法律法规有关非独立董事任职条件的规定。李娟女士未与发行人或发行人其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上的股东存在其他关联关系。发行人第五届董事会第二十二次会议同意提请股东大会选举李娟女士为发行人第五届董事会非独立董事，并授权发行人经营管理层在李娟女士正式担任董事后与其签订董事聘任协议，其任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满。

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，董事会拟在股东大会选举李娟女士为发行人第五届董事会非独立董事后召开第五届董事会第二十三次会议，审议《关于选举李娟女士为公司第五届董事会董事长的议案》。选举李娟女士为发行人非独立董事的议案尚待股东大会审议通过，选举李娟女士为发行人董事长的议案尚待第五届董事会第二十三次会议审议通过。

李娟女士的简历：

李娟女士，1970 年 4 月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国国籍，无
境外永久居留权。曾任中国银行股份有限公司总行国际部法律处主任科……
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