公告日期：2023-04-25

华泰证券股份有限公司

及其发行的公开发行债券
跟踪评级报告

分析师：

评级总监：

联系电话： (021) 63501349

联系地址：上海市黄浦区汉口路 398 号华盛大厦 14 层

公司网站：www.shxsj.com

上海新世纪资信评估投资服务有限公司

Shanghai Brilliance Credit Rating & Investors Service Co., Ltd.

评级声明

除因本次评级事项使本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构、评级人员与评级对象不存在任何影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。

本评级机构与评级人员履行了调查和诚信义务，所出具的评级报告遵循了真实、客观、公正的原则。

本报告的评级结论是本评级机构依据合理的内部信用评级标准和程序做出的独立判断，未因评级对象和其他任何组织或个人的不当影响改变评级意见。

本次跟踪评级依据评级对象及其相关方提供或已经正式对外公布的信息，相关信息的真实性、准确性和完整性由资料提供方或发布方负责。本评级机构合理采信其他专业机构出具的专业意见，但不对专业机构出具的专业意见承担任何责任。

本报告并非是某种决策的结论、建议。本评级机构不对发行人使用或引用本报告产生的任何后果承担责任，也不对任何投资者的投资行为和投资损失承担责任。
本次跟踪评级的信用等级自本跟踪评级报告出具之日起至被评债券本息的约定偿付日有效。在被评债券存续期内，本评级机构将根据《跟踪评级安排》，定期或不定期对评级对象（或债券）实施跟踪评级并形成结论，决定维持、变更或终止评级对象（或债券）信用等级。

本报告版权归本评级机构所有，未经授权不得修改、复制、转载、散发、出售或以任何方式外传。

未经本评级机构书面同意，本报告、评级观点和评级结论不得用于其他债券的发行等证券业务活动。本评级机构对本报告的未授权使用、超越授权使用和不当使用行为所造成的一切后果均不承担任何责任。

本次评级适用评级方法与模型

金融机构评级方法与模型（证券行业）FM-JR002（2022.12）

概述

编号：【新世纪跟踪（2023）100004】

跟踪对象： 华泰证券股份有限公司及其发行的 13 华泰 02、18 华泰 G2、20 华泰 G3、20 华泰 G4、20 华泰 G6、20 华泰 G7、
20 华泰 G9、21 华泰 G1、21 华泰 G3、21 华泰 G4、21 华泰 G5、21 华泰 G6、21 华泰 G7、21 华泰 09、21 华泰
11、21 华泰 12、21 华泰 13、21 华泰 14、21 华泰 15、21 华泰 16、23 华泰 S1 与 23 华泰 S2

本次跟踪 前次跟踪 首次评级

主体/展望/债项/评级时间 主体/展望/债项/评级时间 主体/展望/债项/评级时间

13 华泰 02 AAA/稳定/AAA/2023 年 4 月 24 日 AAA/稳定/AAA/2022年4月29日 AAA/稳定/AAA/2013 年 4 月 1 日
18 华泰 G2 AAA/稳定/AAA/2023 年 4 月 24 日 AAA/稳定/AAA/2022年4月29日 AAA/稳定/AAA/2018 年 11月 14日
20 华泰 G3 AAA/稳定/AAA/2023 年 4 月 24 日 AAA/稳定/AAA/2022年4月29日 AAA/稳定/AAA/2020 年 4 月 17 日
20 华泰 G4 AAA/稳定/AAA/2023 年 4 月 24 日 AAA/稳定/AAA/2022年4月29日 AAA/稳定/AAA/2020 年 5 月 13 日
20 华泰 G6 AAA/稳定/AAA/2023 年 4 月 24 日 AAA/稳定/AAA/2022年4月29日 AAA/稳定/AAA/2020 年 6 月 5 日
20 华泰 G7 AAA/稳定/AAA/20……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。