公告日期：2024-09-04

债券代码：188270.SH 债券简称：21中铁Y4
债券代码：137874.SH 债券简称：22铁工Y1
债券代码：137875.SH 债券简称：22铁工Y2
债券代码：137912.SH 债券简称：22铁工Y3
债券代码：137913.SH 债券简称：22铁工Y4
华泰联合证券有限责任公司关于

中国中铁股份有限公司回购注销部分限制性

股票减资暨通知债权人的

临时受托管理事务报告

债券受托管理人：

华泰联合证券有限责任公司

（住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金
小镇B7栋401）

2024年9月

声 明

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）编制本报告的内容及信息均来源于中国中铁股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）提供的资料、说明或公告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所做承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

一、事项情况

（一）《关于回购注销中国中铁2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
中国中铁股份有限公司于2024年8月29日召开第五届监事会第二十八次会议及2024年 8月30日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销中国中铁2021年限制 性股票激励计划部分限制性股票的议案》。

1、回购注销的原因

公司2021年限制性股票激励计划授予对象中，1名激励对象因组织安排调离公司且不 在公司任职，36名激励对象达到法定退休年龄正常退休且退休时间距解除限售时间超过6 个月，2名激励对象在劳动合同期内主动提出辞职，3名激励对象因不能胜任工作岗位、业 绩考核不合格、过失、违法违规等原因不再属于激励计划规定的激励范围，1名激励对象 2022年度个人考核结果为称职（当期解除限售的限制性股票比例为80%，剩余20%未解除 限售的限制性股票由公司回购注销），根据《中国中铁股份有限公司2021年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）及相关法律法规的规定，公司决定 回购注销上述43名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票。

2、回购注销的数量

公司拟回购注销上述43名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 738.4576万股。其中，回购42名激励对象已获授但尚未 解除限售的全部限制性股票共计 736.8649万股；1名激励对象因个人2022年度考核结果为称职，回购1.5927万股。

3、回购注销的价格

根据《激励计划（草案）》的相关规定，激励对象因组织安排调离公司且不在公司任职时或死亡时，其尚未达到解锁条件的限制性股票由公司按授予价格加上回购时中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息进行回购注销；激励对象在劳动合同期内主动提出辞职时，或因不能胜任工作岗位、业绩考核不合格、过失、违法违规等原因不再属于激励计划规定的激励范围时，或因个人层面绩效考核结果为称职时（当期解除限售的限制性股票比例为80%，剩余20%未解除限售的限制性股票由公司回购注销），其尚未解除限售
的限制性股票按授予价格与回购时公司股票市价孰低原则进行回购；若公司发生派息等事项，限制性股票的回购价格将做相应调整，调整方法为：P＝P0-V，其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制性股票回购价格。
本次拟回购的限制性股票的首次授予价格为3.55元/股，预留部分授予价格为3.68元/股，鉴于公司分别于2022年7月29日实施了2021年度利润分配、2023年7月28日实施了2022年度利润分配、2024年7月26日实施了2023年度利润分配，首次授予的激励对象每股分配现金红利共计0.606元（2021年度0.196……
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