公告日期：2024-02-27

债券代码：188204.SH 债券简称：21宝龙 03

中山证券有限责任公司

关于上海宝龙实业发展(集团)有限公司终止 信用评级情况的临时受托管理事务报告
债券受托管理人

中山证券有限责任公司

（住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信
南方大厦 21 层、22 层）

2024 年 2 月

声明

本报告依据《上海证券交易所公司债券上市规则（2023 年修订）》、《公
司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定、上海宝龙实业发展（集团）有限公司（以下简称“发行人”、“宝龙实业”）出具的信息披露文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中山证券所作的承诺或声明。

一、债券基本情况

1、债券名称：上海宝龙实业发展(集团)有限公司公开发行 2021年公司债券
(第三期)

2、债券简称： 21 宝龙 03

3、债券代码：188204.SH

4、发行规模：人民币 4.7亿元

5、当前余额：人民币 4.7亿元

6、债券利率：本期债券票面利率为 5.70%

7、起息日：本期债券的起息日为 2021 年 6月 10日

8、还本付息方式：2022 年 6 月 10 日支付本期债券全部本金自 2021 年 6 月
10 日至 2022 年 6 月 9 日期间利息，2023 年 6 月 10 日兑付本期债券全部本金的
2022 年 6 月 10 日至 2023 年 6 月 9 日期间利息。本金兑付期限调整为自 2024年
6月 10日起 48个月，分别于 2026年 12月 10日、2027年 6月 10日、2027年 12
月 10日、2028年 6月 10日支付本金兑付金额（截至 2024年 6月 10日（不含）
每张债券剩余面值（即 100 元）与该部分面值对应的应计未付利息之和乘以截
至 2024 年 6 月 10 日本期债券存续的债券张数）的 10%、10%、10%、70%。本
期债券剩余全部本金 2023年 6月 10日（含）至 2024年 6月 10日（不含）的新
增利息计入每张债券单价，不单独派发利息；2024 年 6 月 10 日（含）至 2025
年 6 月 10 日（不含）的新增利息分别于 2025 年 12 月 10 日、2026 年 6 月 10 日
兑付 50%、50%；2025 年 6 月 10 日（含）以后产生的利息不再单独付息，每期
本金兑付金额截至兑付日的应计未付利息随本金兑付金额同时支付，利随本清。（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。

二、重大事项

（一）评级终止情况

一)评级机构名称

大公国际资信评估有限公司(以下简称“大公”)

二)终止对象

本次终止对象涉及宝龙实业主体信用评级以及“21宝龙 03”的债项评级。
三) 终止前的评级结论

根据大公 2023 年 6 月 26 日跟踪评级结果，发行人主体信用等级为 AAA，
评级展望稳定，“21 宝龙 03”债项信用等级为 AAA。

四) 终止时间及终止原因

近日，发行人向大公发送《关于终止上海宝龙实业发展(集团)有限公司主体及债项评级的沟通函》，根据发行人目前的经营情况，出于商业考虑，发行人向大公申请终止对发行人主体及相关债项的评级工作。根据相关监管规则和《大公国际终止评级制度》，大公决定终止对宝龙实业主体及“21 宝龙 03”的债项信用评级。自大公《大公关于终止上海宝龙实业发展（集团）有限公司主体及相关债项信用评级的公告》发布之日起，大公将不再更新宝龙实业主体及“21 宝龙 03”的信用评级结果，此后宝龙实业主体及“21 宝龙 03”发生的任何重大变化或不利影响，大公不再履行持续跟踪的义务。

三、影响分析和应对措施

上述事项不对发行人生产经营、财务状况及偿债能力产生重大不利影响，不会对发行人存续的公司债券展期后的兑付安排产生重大不利影响。

中山证券作为“21宝龙 03”债券的受托管理人，根据《公司债券发行与交
易管理办法》、《公司……
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