公告日期：2025-01-07

股票代码：601788/6178 股票简称：光大证券

债券代码：188196.SH 债券简称：21 光证 G3
债券代码：188383.SH 债券简称：21 光证 G5
债券代码：188763.SH 债券简称：21 光证 G9
债券代码：188886.SH 债券简称：21 光证 11

债券代码：185821.SH 债券简称：22 光证 G1
债券代码：185888.SH 债券简称：22 光证 G2
债券代码：137693.SH 债券简称：22 光证 G3
招商证券股份有限公司

关于光大证券股份有限公司重大诉讼进展

的临时受托管理事务报告

债券受托管理人：招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

二〇二五年一月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、本次债券《募集说明书》、《受托管理协议》等相关规定、重大事项相关公开信息、光大证券股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“光大证券”）信息披露文件及发行人出具的相关说明和提供的相关资料等，由本次公司债券的受托管理人招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“受托管理人”）编制。招商证券编制本报告的内容及信息主要来源于发行人提供的资料和说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所做承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

招商证券股份有限公司作为光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021年公司债券(第二期)(品种二)、光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021年公司债券(第三期)(品种二)、光大证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第五期)(品种二)、光大证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第六期)(品种二)、光大证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)、光大证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)和光大证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)的债券受托管理人（以下简称：受托管理人），持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及上述债券《募集说明书》、《受托管理协议》的约定，现就上述债券重大事项报告如下：

一、相关重大事项情况

发行人于 2025 年 1 月 1 日披露《光大证券股份有限公司重大诉讼进展公告》（以
下简称：“《公告》”），主要内容如下：

案件所处的诉讼阶段：江苏省南京市中级人民法院（以下简称南京中院）发布《特别代表人诉讼权利登记公告》（以下简称《权利登记公告》）。

上市公司所处的当事人地位：光大证券股份有限公司作为金通灵科技集团股份有限公司（以下简称金通灵公司）2018 年发行股份购买资产并募集配套资金项目独立财务顾问，为本案的 24 名被告之一。

涉案的金额：鉴于本案审理适用特别代表人诉讼程序，且尚未开庭审理，最终涉诉金额存在不确定性。

是否会对上市公司损益产生负面影响：鉴于本案审理适用特别代表人诉讼程序，且尚未开庭审理，最终涉诉金额存在不确定性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。

公司前期披露了金通灵公司证券虚假陈述责任纠纷案（以下简称本案）相关诉
讼情况（详见公司公告临 2024-048、临 2024-051、临 2024-053 号）。2024 年 12 月
31 日，南京中院发布《权利登记公告》，适用特别代表人诉讼程序审理本案。现将相关信息公告如下：

（一）本次诉讼的基本情况

1.诉讼当事人、案由及诉讼方式

原告：叶小明、王澎涛等投资者。

代表人：中证中小……
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