公告日期：2021-11-17

债券代码:188161.SH 债券简称：21 紫金 01
债券代码:188162.SH 债券简称：21 紫金 02
债券代码:188495.SH 债券简称：21 紫金 03
安信证券股份有限公司关于紫金矿业集团股份有限公司

21 紫金 01、21 紫金 02、21 紫金 03 的受托管理事务临时报告（一）

根据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关规定以及债券募集说明书和受托管理协议的约定，安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“紫金矿业”）发行的紫金矿业集团股份有限公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）（品种一）（债券简称：21 紫金 01，债券代码：188161）、紫金矿业集团股份有限公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）（品种二）（债券简称：21 紫金 02，债券代码：188162）和紫金矿业集团股份有限公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）（债券简称：21 紫金 03，债券代码：188495）的受托管理人，代表债券全体持有人，持续关注发行人对债券持有人权益有重大影响的事项，现就发行人拟回购注销2020 年限制性股票激励计划部分激励对象限制性股票及调整回购价格相关事项报告如下：

一、受托债券基本情况
（一）21 紫金 01

1、发行主体：紫金矿业集团股份有限公司

2、债券名称：紫金矿业集团股份有限公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）（品种一）

3、债券简称：21 紫金 01

4、债券代码：188161.SH

5、发行总额：15 亿元人民币

6、债券期限：3 年期

7、债券利率：本期债券采用固定利率方式，票面年利率为 3.46%

8、起息日：2021 年 6 月 3 日

9、付息日：债券存续期内每年 6 月 3 日为上一个计息年度的付息日（如遇
法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；每次付息款项不另计利息）。

10、兑付日：本期债券品种一的本金兑付日为 2024 年 6 月 3 日，（如遇法
定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。

11、发行对象：本期债券发行对象为符合《管理办法》规定并在债券登记机构开立合格证券账户的专业投资者（法律、法规禁止购买者除外）

12、还本付息的期限和方式：采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券本息支付将按照证券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照证券登记机构的相关规定办理。

13、担保人及担保方式：本期债券无担保

14、信用等级：经联合资信评估综合评定，发行人的主体信用等级为 AAA，本期债券的信用等级为 AAA。联合资信评估将在本期债券有效存续期间对发行人进行定期跟踪评级以及不定期跟踪评级。

15、债券受托管理人：安信证券股份有限公司
（二）21 紫金 02

1、发行主体：紫金矿业集团股份有限公司

2、债券名称：紫金矿业集团股份有限公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）（品种二）

3、债券简称：21 紫金 02

4、债券代码：188162.SH

5、发行总额：5 亿元人民币

6、债券期限：5 年期

7、债券利率：本期债券采用固定利率方式，票面年利率为 3.87%

8、起息日：2021 年 6 月 3 日

9、付息日：债券存续期内每年 6 月 3 日为上一个计息年度的付息日（如遇
法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；每次付息款项不另计利息）。

10、兑付日：本期债券品种二的本金兑付日为 2026 年 6 月 3 日（如遇法定
节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。

11、发行对象：本期债券发行对象为符合《管理办法》规定并在债券登记机构开立合格证券账户的专业投资者（法律、法规禁止购买者除外）

12、还本付息的期限和方式：采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券本息支付将按照证券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。