公告日期：2023-05-19

关于中信建投证券股份有限公司三分之一以上董事发
生变动的临时受托管理事务报告

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《中信建投证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行永续次级债券募集说明书》、《中信建投证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行永续次级债券之债券受托管理协议》等相关文件、第三方机构出具的专业意见以及中信建投证券股份有限公司出具的相关说明文件等，由本期债券受托管理人光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺或声明。

一、 本期债券基本情况

（一） 债券名称：中信建投证券股份有限公司 2021 年面向专
业投资者公开发行永续次级债券

（二） 债券简称：21 信投 Y1

（三） 债券代码：188100

（四） 债券期限：5+N 年

（五）债券利率：4.15%

（六） 债券发行规模：人民币 50 亿元

（七） 债券还本付息方式：在公司不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。本期债券设置发行人续期选择权，不设投资者回售选择权。即在本期债券每个重定价周期末，公司有权选择将本期债券延长 1 个重定价周期，或全额兑付本期债券，而投资者无权要求公司赎回本期债券。

（八） 募集资金用途：扣除发行费用后，本期债券募集资金全部用于补充营运资金，偿还到期债务。

（九） 起息日：2021 年 5 月 17 日

（十） 债券上市转让交易首日：2021 年 5 月 20 日

（十一） 债券上市转让地点：上海证券交易所

二、 重大事项提示

光大证券作为“21 信投 Y1”的受托管理人，现将本期债券重大事项报告如下：

自 2023 年 1 月 1 日起，中信建投证券股份有限公司（以下简称
公司）部分非执行董事发生变动：王小林先生、于仲福先生、张沁女士、张薇女士及周成跃先生已离任，公司新聘任武瑞林先生担任公司
非执行董事。以上变动人数超过 2023 年 1 月 1 日公司董事人数的三
分之一，相关情况如下：

1、人员变动的基本情况

（1）原任职人员的基本情况

姓名 职务 性别 离任时间

王小林 非执行董事 男 2023 年 3 月 8 日

于仲福 非执行董事 男 2023 年 3 月 31 日

张沁 非执行董事 女 2023 年 3 月 31 日

张薇 非执行董事 女 2023 年 4 月 11 日

周成跃 独立非执行董事 男 2023 年 5 月 15 日

（2）人员变动的原因

1）公司非执行董事王小林先生因年龄原因，向公司董事会提交辞职报告，申请辞去公司非执行董事及副董事长、董事会发展战略委
员会委员、董事会审计委员会委员职务。该辞任自 2023 年 3 月 8 日
起生效。

2）公司非执行董事于仲福先生和张沁女士因工作原因，向公司董事会提交辞职报告，申请辞去公司董事及相关董事会专门委员会委员职务。其中，于仲福先生辞任非执行董事及副董事长、董事会发展战略委员会委员、董事会薪酬与提名委员会委员，张沁女士辞任非执行董事及董事会风险管理委员会委员、董事会审计委员会委员。该辞
任自 2023 年 3 月 31 日起生效。

3）公司非执行董事张薇女士因工作调整原因，向公司董事会提交辞职报告，申请辞去公司非执行董事及董事会风险管理委员会主任
委员、董事会薪酬与提名委员会委员职务。该辞任自 2023 年 4 月 11
日起生效。

4）公司独立非执行董事周成跃先生因个人原因，向公司董事会提交辞职报告，申请辞去公司独立非执行董事及董事会风险管理委员
会委员、董事会审计委员会委员职务。该辞任自 2023 年 5 月 15 日起
生效。

（3）新聘任人员的基本情况

武瑞林先生，1964 年 9 月生，自 2023 年 4 月起担任公司非执行
董事及副董事长，现任中央汇金投资有限责任公司派出董事。

武瑞林先生曾任中国人民银行北京市分行调研信息处物价调查统计科副科长、外资管理处金融机构管理科副科长、外资管理处副处长、外汇管理处副处长（主持工作）、外汇调剂中心副主任（主持工作），国家外汇管理局信息中心综合处副处长、规划处处长……
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