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公告日期：2022-06-24
债券简称： 21 信投 Y1 债券代码： 188100.SH
中信建投证券股份有限公司
（住所：北京市朝阳区安立路 66 号路 4 号楼）
2021 年面向专业投资者公开发行永续次级债券
受托管理事务报告
（ 2021 年度）
债券受托管理人
（住所：上海市静安区新闸路 1508 号）
2022 年 6 月
契约锁 契约锁
I
重要声明
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制本报告的内容及信息均
来源于中信建投证券股份有限公司（以下简称“发行人”）对外公布的《 2021 年
年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行
人向光大证券提供的其他材料。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺
或声明。
契约锁 契约锁
II
目 录
重要声明 ........................................................................................................................I
目 录...........................................................................................................................II
第一章 本期公司债券概况及受托管理人履行职责情况..........................................3
第二章 发行人经营与财务状况..................................................................................5
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况..................................................7
第四章 本期债券增信机制、偿债保障措施的有效性分析......................................8
第五章 发行人偿债保障措施的执行情况与本期债券的本息偿付情况..................9
第六章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况................................10
第七章 债券持有人会议召开情况............................................................................11
第八章 发行人偿债意愿和偿债能力分析................................................................12
第九章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对
措施..............................................................................................................................13
第十章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况........................................14
契约锁 契约锁
3
第一章 本期公司债券概况及受托管理人履行职责情况
一、本期债券名称（根据募集说明书和公开披露信息填写下列内容）
（一）债券简称： 21 信投 Y1
（二）债券代码： 188100.SH
（三）债券期限： 5+N 年期
（四）债券利率： 4.15%
（五）债券发行规模： 50 亿元
（六）债券还本付息方式：在公司不行使递延支付利息权的情况下，每年付
息一次。在每个重定价周期末，公司有权选择将本期债券期限延长 1 个重定价周
期（即延续 5 年），或全额兑付本期债券。
（七）债券发行首日： 2021 年 5 月 14 日
（八）债券上市/挂牌交易首日： 2021 年 5 月 20 日
（九）债券上市/挂牌地点：上海证券交易所
二、受托管理人履行职责情况
2021 年度光大证券严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司信
用类债券信息披露管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关法
律、法规、规范性文件及自律规则的规定，以及受托管理协议和募集说明书的约
定，持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、偿债保障……
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