公告日期：2021-06-29

债券简称：20 银河 Y1 债券代码：175196.SH
债券简称：21 银河 Y1 债券代码：175879.SH
债券简称：21 银河 Y2 债券代码：188024.SH
中国银河证券股份有限公司
公开发行永续次级债券
2020 年度受托管理事务报告
债券受托管理人
（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）
2021 年 6 月
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重要声明
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安” ）编制本报告的内容及
信息均来源于发行人对外发布的《中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告》
等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向国泰君
安证券提供的资料。 国泰君安按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券
受托管理人执业行为准则》 、 《中国银河证券股份有限公司公开发行 2020 年永续
次级债券受托管理协议》等相关规定编制了本报告。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的
承诺或声明。 请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本
报告作为投资行为依据。
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目 录
第一章 公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况 ............................................................. 3
一、发行人名称 ....................................................................................................................... 3
二、核准文件和核准规模 ....................................................................................................... 3
三、本次债券的主要条款 ....................................................................................................... 3
四、债券受托管理人履行职责情况 ..................................................................................... 19
第二章 发行人 2020 年度经营情况及财务状况 ......................................................................... 20
一、发行人基本情况介绍 ..................................................................................................... 20
二、发行人 2020 年度经营情况 ........................................................................................... 20
三、发行人 2020 年度财务状况 ........................................................................................... 22
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ................................................................... 24
一、本次公司债券募集资金情况 ......................................................................................... 24
二、本次公司债券募集资金实际使用情况 ......................................................................... 24
第四章 本次债券内外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况 ........................................... 25
第五章 债券持有人会议召开情况...........……
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