公告日期：2025-05-16

债券代码： 163388.SH 债券简称： 20 沪国 02
185797.SH 22 沪国 K2
137724.SH 22 沪国 03
138998.SH 23 沪国 01
中信证券股份有限公司

关于“20 沪国 02”、“22 沪国 K2”、“22 沪国 03”、“23
沪国 01”受托管理人发生变更的临时受托管理事务报告
发行人

上海国有资产经营有限公司

（上海市徐汇区南丹路 1 号 1 幢）

债券受托管理人

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北
座）

签署日期：2025 年 5 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法（2023年修订）》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海国有资产经营有限公司 2019 年公开发行公司债券受托管理协议》、《上海国有资产经营有限公司 2022 年公开发行公司债券（面向专业投资者）受托管理协议》（以下简称“债券受托管理协议”）等相关规定、公开信息披露文件、上海国有资产经营有限公司（以下简称“发行人”、“上海国资”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由上海国资发行公司债券的受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告仅对公司债券受托的有关事项进行说明，不构成针对公司债券的任何投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为受托管理人中信证券所作的承诺或声明。

上海国有资产经营有限公司发行的上海国有资产经营有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称“20 沪国 02”，债券代码 163388.SH）、上海国有资产经营有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（债券简称“22 沪国 K2”，债券代码 185797.SH）、上海国有资产经营有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（债券简称“22 沪国 03”，债券代码 137724.SH）、上海国有资产经营有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称“23 沪国 01”，债券代码 138998.SH）原受托管理人为海通证券股份有限公司，国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券事项合并完成后，新的存续公司承继及承接海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务，新的存续公司名称为国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）。国泰海通为发行人关联方，根据《公司债券受托管理人执业准则》等相关法规制度，触发“第四章受托管理人变更”之“第三十条（四）受托管理人不再符合受托管理人资格的其他情形”，经上海国资、国泰海通友好协商，并经债券持有人会议通过，“20 沪国 02”、“22 沪国 K2”、“22沪国 03”、“23 沪国 01”受托管理人现变更为中信证券。2025年 5 月 12 日起，中信证券开始履职，后续将严格按照《债券受托管理协议》的约定履行受托管理人的相关职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。

根据《公司债券发行与交易管理办法（2023 年修订）》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及《债券受托管理协议》的约定，中信证券现就发行人涉及的重大事项报告如下：
上海国资于 2025 年 5 月 12 日披露了《上海国有资产经营有
限公司关于“20 沪国 02”、“22 沪国 K2”、“22 沪国 03”、
“23 沪国 01”受托管理人发生变更的公告》，主要内容如下：
一、变更受托管理人的基本情况

（一）变更前中介机构名称及其履职情况

上海国有资产经营有限公司于 2020、2022 及 2023 年分别发
行了上海国有资产经营有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一期）（品种二）（以下简称“20 沪国 02”)、上海国有资产经营有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（以下简称“22 沪国 K2”)、上海国有资产经……
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