公告日期：2024-06-28

债券简称：23 沪国 01 债券代码：138998.SH
债券简称：22 沪国 03 债券代码：137724.SH
债券简称：22 沪国 K2 债券代码：185797.SH
债券简称：22 沪国 01 债券代码：185429.SH
债券简称：20 沪国 01 债券代码：163387.SH
债券简称：20 沪国 02 债券代码：163388.SH
上海国有资产经营有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2023 年度）

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二四年六月

重要声明

海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）编制本报告的内容及信息均来源于上海国有资产经营有限公司（以下简称发行人、公司或上海国资经营）对外公布的《上海国有资产经营有限公司公司债券年度报告（2023）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

目 录

第一章 受托管理的公司债券概况......4
第二章 发行人 2023 年度经营与财务状况......9
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况...... 11第四章 公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性及执行情况...13
第五章 公司债券本息偿付情况......14
第六章 债券持有人会议召开情况......16
第七章 公司债券跟踪评级情况......17第八章 发行人信息披露义务履行情况及募集说明书中约定的其他义
务的执行情况......18
第九章 受托管理人履行职责情况......20第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人
采取的应对措施......21

第一章 受托管理的公司债券概况

一、发行主体名称

中文名称：上海国有资产经营有限公司

英文名称：Shanghai State-owned Assets Management Co.,Ltd.

二、公司债券概况

（一）上海国有资产经营有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)

债券代码 138998.SH

债券简称 23 沪国 01

债券期限（年） 3 年期

发行规模（亿元） 10.00

债券余额（亿元） 10.00

发行时初始票面利率 3.08%

调整票面利率时间（如发行人行使票面 /
利率调整权）
调整后票面利率（如发行人行使票面利 /
率调整权）

起息日 2023-03-09

按年付息、到期一次还本；利息每年支
还本付息方式 付一次，最后一期利息随本金一起支
付。

2024 年至 2026 年每年的 3 月 9 日。如
付息日 遇法定节假日或休息日，则顺延至其后
的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不
另计利息。

担保方式 本期债券不设定增信措施。

发行时主体评级 AAA

发行时债项评级 -

（二）上海国有资产经营有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)

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