公告日期：2023-06-30

债券简称：22沪国 03 债券代码：137724.SH
债券简称：22沪国 K2 债券代码：185797.SH
债券简称：22 沪国 01 债券代码：185429.SH
债券简称：21 沪国 01 债券代码：175740.SH
债券简称：20 沪国 03 债券代码：175237.SH
债券简称：20 沪国 02 债券代码：163388.SH
债券简称：20 沪国 01 债券代码：163387.SH
债券简称：19 沪国 02 债券代码：155475.SH
上海国有资产经营有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2022 年度）

受托管理人

（住所：上海市广东路 689号）

二〇二三年六月

重要声明

海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）编制本报告的内容及信息均
来源于上海国有资产经营有限公司（以下简称发行人、公司或国资公司）对外
公布的《上海国有资产经营有限公司公司债券年度报告（2022年）》等相关公
开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相
关事宜做出独立判断。

目 录

第一章 公司债券概况...... 2
第二章 发行人 2022 年度经营与财务状况...... 11
第三章 发行人募集资金使用、披露及专项账户运作情况......15第四章 公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性及执行情况.....19
第五章 公司债券本息偿付情况......20
第六章 债券持有人会议召开情况......22
第七章 公司债券跟踪评级情况......23第八章 发行人信息披露义务履行情况及募集说明书中约定的其他义
务的执行情况 ......25
第九章 受托管理人履行职责情况......27
第十章 其他事项 ......28

第一章 公司债券概况

一、发行主体名称

中文名称：上海国有资产经营有限公司

英文名称：Shanghai State-ownedAssets Management Co.,Ltd.

二、公司债券审核及核准/注册规模

2019 年 3 月 21 日，经中国证券监督管理委员会核准，发行人获准发行不超
过人民币 120 亿元公司债券。

2021 年 9 月 24日，经上海证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员
会“证监许可【2021】3121 号”文注册，发行人获准发行不超过 110 亿元公司债券。

三、公司债券的主要条款

（一）“22 沪国 03”

1．债券名称：上海国有资产经营有限公司 2022年面向专业投资者公开发

行公司债券（第三期）。

2．债券简称及代码：简称为“22沪国 03”，债券代码为“137724.SH”。

3．发行规模：人民币 10.00亿元。

4．票面金额及发行价格：本期债券面值 100元，按面值平价发行。

5．债券品种的期限及规模：本期债券为 5年期。发行规模为 10.00亿元。
6．债券利率：本期债券票面利率为 2.91%。

7．还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息 1 次，
到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日
起不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。具体本息兑付工作按照主管部门
的相关规定办理。

8．付息日：本期债券付息日为 2023 年至 2027年每年的 8月 29日，前述

日期如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个交易日，顺延期间不另计

息。

9．兑付日：本期债券的兑付日为 2027年 8月 29 日，前述日期如遇法定节
假日或休息日，则兑付顺延至下一个交易日，顺延期间不另计息。

10．担保方式：本次发行的公司债券无担保。

11．……
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