公告日期：2023-06-30

债券代码：188096.SH 债券简称：21 开源 01
债券代码：185290.SH 债券简称：22 开源债
债券代码：185784.SH 债券简称：22 开源 01
债券代码：137707.SH 债券简称：22 开源 02
开源证券股份有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2022 年度）

债券受托管理人

（住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基
金小镇 B7 栋 401）

二零二三年六月

目 录

重要提示......2
第一章 公司债券概况......3
第二章 受托管理人履行职责情况......10
第三章 发行人 2022 年度经营和财务状况...... 11
第四章 募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况......16
第五章 关于发行人信息披露义务的核查情况......18
第七章 公司债券本息偿付情况......28
第八章 债券持有人会议召开情况......30
第九章 公司债券的跟踪评级情况......31
第十章 发行人信息披露事务专人的变动情况......32
第十一章 其他事项......33

重要提示

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）编制本报告的内容及信息均来源于开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”、“发行人”或“公司”）对外公布的《开源证券股份有限公司公司债券年度报告（2022 年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的承诺或声明。

第一章 公司债券概况

经上海证券交易所审核同意，并经中国证监会注册（证监许可【2021】1322 号），发行人获准在中国境内向专业投资者公开发行面值总额不超过 30 亿元的公司债券，
本次债券采用分期发行方式。根据上述批复情况，截至 2022 年 12 月 31 日，发行人
完成 30 亿元公司债券的发行。

经上海证券交易所审核同意，并经中国证监会注册（证监许可【2022】752 号），发行人获准在中国境内向专业投资者公开发行面值总额不超过 50 亿元的公司债券，
本次债券采用分期发行方式。根据上述批复情况，截至 2022 年 12 月 31 日，发行人
完成 40 亿元公司债券的发行。
一、21 开源 01

1、债券名称：开源证券股份有限公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）。

2、债券简称及代码：债券简称为 21 开源 01，债券代码为 188096.SH。

3、发行规模：本期债券实际发行规模为人民币 14 亿元。

4、票面金额和发行价格：本期债券面值 100.00 元，按面值平价发行。

5、债券期限：本期债券期限为 3 年期。

6、票面利率：本期债券为固定利率债券，票面利率为 3.90%。

7、计息方式和还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

8、起息日：2021 年 5 月 6 日。

9、利息登记日：本期债券的利息登记日按债券登记机构相关规定处理。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持本期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息。

10、付息日：2022 年至 2024 年每年的 5 月 6 日为本期债券上一个计息年度的付
息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。

登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持本期债券获得最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。

12、兑付日：2024 年 5 月 6 日为本期债券本金支付日（如遇法定节假日或休息
日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。

13、到期日：本期债券的到期日为 2024 年 5 月 6 日。

14、还本付息……
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