公告日期：2023-06-30

债券代码：150805.SH 债券简称：18 陕集 01
债券代码：150927.SH 债券简称：18 陕集 02
债券代码：188154.SH 债券简称：21 陕煤 Y1
债券代码：188676.SH 债券简称：21 陕煤 Y3
债券代码：185534.SH 债券简称：22 陕煤 Y1
债券代码：185783.SH 债券简称：22 陕煤 Y3
债券代码：137891.SH 债券简称：22 陕煤 Y5
债券代码：138564.SH 债券简称：22 陕煤 Y6
债券代码：138725.SH 债券简称：22 陕煤 Y7
陕西煤业化工集团有限责任公司

公司债券受托管理事务报告

（2022 年度）

债券受托管理人

（住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基
金小镇 B7 栋 401）

二零二三年六月

目 录

重要提示......2
第一章 公司债券概况......3
第二章 受托管理人履行职责情况......42
第三章 发行人 2022 年度经营和财务状况......43
第四章 募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况......49
第五章 关于发行人信息披露义务履行的核查情况......53第六章 内外部增信机制、偿债保障措施、其他约定的有效性分析及执行情况...54
第七章 公司债券本息偿付情况......56
第八章 债券持有人会议召开情况......61
第九章 公司债券的跟踪评级情况......62
第十章 发行人信息披露事务专人的变动情况......63
第十一章 其他事项......64

重要提示

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）编制本报告的内容及信息均来源于陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”、“发行人”或“公司”）对外公布的《陕西煤业化工集团有限责任公司公司债券年度报告（2022年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的承诺或声明。

第一章 公司债券概况

经上海证券交易所“上证函【2018】1042 号”批复，发行人获准面向合格投资者非公开发行面值不超过人民币 50 亿元的公司债券，本次债券采用分期发行方式。根据上述批复情况，发行人采取分期发行的方式面向合格投资者非公开发行 50 亿元的公司债券，其中，第一期公司债券发行规模为 18 亿元，第二期公司债券发行规模为 32亿元。

经中国证监会《关于同意陕西煤业化工集团有限责任公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可【2021】1506 号）批复，发行人获准在有效期内向专业投资者公开发行面值总额不超过 150.00 亿元（含 150.00 亿元）人民币的公司债
券。根据上述批复情况，截至 2022 年 12 月 31 日，发行人采取分期发行的方式面向
专业投资者公开发行 150 亿元的公司债券，其中，2021 年第一期公司债券发行规模
为 20 亿元，2021 年第二期公司债券发行规模为 10 亿元，2021 年第三期公司债券发
行规模为 20 亿元，2021 年第四期公司债券发行规模为 20 亿元，2021 年第五期公司
债券发行规模为 10 亿元，2022 年第一期公司债券发行规模为 20 亿元，2022 年第二
期公司债券发行规模为 20 亿元，2022 年第三期公司债券发行规模为 30 亿元。

经中国证监会《关于同意陕西煤业化工集团有限责任公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可【2022】1612 号）批复，发行人获准在有效期内向专……
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