公告日期：2023-06-20

债券简称：20乌投01 债券代码：167277.SH
债券简称：20乌江01 债券代码：175042.SH
债券简称：22乌江01 债券代码：185743.SH
贵州乌江能源投资有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2022年度）

受托管理人

（住所：上海市广东路689号）

二〇二三年六月

重要声明

海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）编制本报告的内容及信息均来源于贵州乌江能源投资有限公司（以下简称发行人、公司或乌江能投）对外公布的《贵州乌江能源投资有限公司公司债券2022年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经海通证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

目录

第一章 公司债券概况 ...... 4
第二章 发行人2022年度经营与财务状况...... 11
第三章 发行人募集资金使用、披露及专项账户运作情况...... 15第四章 公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性及执行情况.... 18
第五章 公司债券本息偿付情况...... 19
第六章 债券持有人会议召开情况...... 20
第七章 公司债券跟踪评级情况...... 21第八章 发行人信息披露义务履行情况及募集说明书中约定的其他义
务的执行情况 ...... 22
第九章 受托管理人履行职责情况...... 23
第十章 其他事项 ...... 24

第一章 公司债券概况

一、发行主体名称

中文名称：贵州乌江能源投资有限公司

英文名称：Guizhou Wujiang Energy Investment Co.,Ltd

二、公司债券核准文件及核准规模/审核及注册规模

2019年9月16日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1716号文核准，发行人贵州乌江能源投资有限公司获准发行不超过人民币15亿元公司债券。

2019年8月16日，经上海证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会注册（上证函[2019]1399号），发行人贵州乌江能源投资有限公司获准发行不超过人民币20亿元公司债券。

三、公司债券的主要条款

（一）“22乌江01”

1、发行人全称：贵州乌江能源投资有限公司。

2、债券全称：贵州乌江能源投资有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）。

3、注册文件：发行人于2019年9月16日获中国证券监督管理文员会出具的《关于核准贵州乌江能源投资有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可〔2019〕1716号），公司获准公开发行面值不超过15亿元的公司债券。

4、发行金额：本期债券的发行规模为不超过人民币10亿元（含10亿元）。

5、债券期限：本期债券期限为5年，附第3年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。

6、票面金额及发行价格：本期债券面值为100元，按面值平价发行。

7、债券利率及其确定方式：本期债券为固定利率债券。本期债券票面利率由发行人和主承销商按照发行时网下询价簿记结果共同协商确定，在存续期内固定不变。债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。

8、发行对象：本期债券面向专业投资者公开发行。

9、发行方式：本期债券发行方式为簿记建档发行。

10、承销方式：本期债券由主承销以余额包销的方式承销。

11、起息日期：本期债券的起息日为2022年4月29日。

12、付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

13、利息登记日：本期债券利息登记日按照债券登记机构的相关规定办理，在该登记日当日收市后登记在册的本次公司债券持有人均有权获得上一计息年度的债券利息。
14、付息日期：2023年至2027年每年的4月29日为上一个计息年度的付息日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息）。若投资者行使回售选择权……
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