公告日期：2023-06-29

债券简称：21 申能 01 债券代码：175751.SH
债券简称：22 申能 01 债券代码：185659.SH
申能(集团)有限公司

（住所：上海市闵行区虹井路159号）

2022 年度受托管理事务报告

债券受托管理人：

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号）

2023 年 6 月

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外发布的《申能（集团）有限公司公司债券 2022 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向国泰君安证券提供的资料。国泰君安证券按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所公开发行公司债券业务管理暂行办法》、《申能（集团）有限公司公开发行公司债券之债券受托管理协议》等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目录

第一章 本期公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况...... 4
第二章 发行人 2022 年度经营与财务状况...... 6
第三章 债券募集资金使用的核查情况......11
第四章 发行人偿债意愿和能力分析...... 12
第五章 增信措施的有效性分析...... 16
第六章 本期债券的本息偿付情况...... 17
第七章 债券持有人会议召开情况...... 18
第八章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 19
第九章 本期债券的信用评级情况...... 20第十章 可能影响发行人偿债能力的重大事项及受托管理人采取的应对措施21
第十一章 其他事项...... 22

第一章 本期公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况
一、 发行人名称

中文名称：申能（集团）有限公司

英文名称：Shenergy Group Co., Ltd.

二、 核准文件和核准规模

证监会出具《关于同意申能（集团）有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕1599 号），同意申能（集团）有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“申能集团”）向专业投资者公开发行面值总额不超过 50 亿元公司债券的注册申请。

申能（集团）有限公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第
一期）（以下简称“21 申能 01”）发行规模为 15 亿元，起息日为 2021 年 2 月
8 日，期限 3 年，票面利率为 3.40%。

申能（集团）有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）
（以下简称“22 申能 01”）发行规模为 12 亿元，起息日为 2022 年 4 月 22 日，
期限 3 年，票面利率为 2.90%。
三、 本期债券的主要条款

（一）21 申能 01

1.发行主体：申能（集团）有限公司。

2.债券名称：申能(集团)有限公司 2021 年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第一期)。

3.债券期限：本期债券的期限为 3 年。

4.发行规模：15 亿元。

5.还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。

6.募集资金用途：募集资金扣除发行费用后拟用于偿还债务。

（二）22 申能 01

1.发行主体：申能（集团）有限公司。

2.债券名称：申能（集团）有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)。

3.债券期限：本期债券的期限为 3 年。

4.发行规模：12 亿元。

5.还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。

6.募集资金用途：本期债券募集资金拟用于缴纳子公司出资额。
四、 债券受托管理人履行职责情况

为维护本期债券全体债券持有人的利益，发行人聘请了国泰君安证券股份有限公司为债券受托管理人，双方签署……
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