公告日期：2023-06-30

债券简称：21 川投 01 债券代码：188425.SH
债券简称：22 川投 01 债券代码：185642.SH
债券简称：22 川投 02 债券代码：185943.SH
四川省投资集团有限责任公司

公司债券受托管理事务报告（2022 年度）

发行人

（四川省成都市武侯区临江西路 1 号 1 单元）

债券受托管理人

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

2023 年 6 月

重要声明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《四川省投资集团有限责任公司公司债券年度报告（2022年）》等相关公开信息披露文件、四川省投资集团有限责任公司（以下简称“川投集团”、“发行人”或“公司”）提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。本报告中的“报告期”是指2022年1月1日至2022年12月31日。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

目 录

第一节 公司债券概况 ...... 3
第二节 公司债券受托管理人履职情况 ...... 11
第三节 发行人 2022 年度经营情况和财务状况 ......13
第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况......15
第五节 发行人信息披露义务履行的核查情况......17
第六节 本期债券本息偿付情况 ......18
第七节 发行人偿债意愿和能力分析 ......19
第八节 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析......20
第九节 债券持有人会议召开情况 ......21
第十节 公司债券的信用评级情况 ......22
第十一节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况......23第十二节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的
应对措施 ......24第十三节 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况（如

有）......25
第十四节 其他情况 ......26

第一节 公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：四川省投资集团有限责任公司

英文名称：Sichuan Provincial Investment Group Company Limited

二、注册文件及注册规模

2019 年 10 月 15 日，公司董事会召开了第 15 次临时董事会会议，经审议，
会议同意公司申请注册发行 40 亿元的公司债券。

2020 年 2 月 6 日，四川省政府国有资产监督管理委员会出具《关于四川省
投资集团有限责任公司发行公司债券有关事项的批复》（川国资产权[2020]2 号），批复同意公司发行规模不超过 40 亿元、发行期限不超过 5 年的公司债券。

经中国证监会（证监许可[2020]540 号文）核准，发行人获准向合格投资者公开发行不超过人民币 40 亿元的公司债券。

三、公司债券基本情况

（一）“21 川投 01”的基本情况

发行主体：四川省投资集团有限责任公司。

债券名称：四川省投资集团有限责任公司公开发行 2021 年公司债券（面向
合格投资者）（第一期）。

本期票面利率：3.24%

发行规模：本期债券公开发行金额为 10 亿元。

票面金额：本期债券面值人民币 100 元。

发行价格：按面值平价发行。

债券期限：本期债券期限为 5 年期，附第 3 年末发行人赎回选择权、调整票
面利率选择权及投资者回售选择权。

债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在证券登记机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券认购人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。

发行人赎回选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的第 3 年末行使本期
债券赎回选择权。发行人将于本期债券第 3 个计息年度……
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