公告日期：2023-04-26

债券代码：185584.SH 债券简称：22 招证 Y1
债券代码：185697.SH 债券简称：22 招证 Y2
债券代码：185739.SH 债券简称：22 招证 Y3
债券代码：185831.SH 债券简称：22 招证 Y4
广发证券股份有限公司

关于招商证券股份有限公司副总裁、董事会秘书辞职暨

变更信息披露事务负责人的临时受托管理事务报告

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“受托管理人”）作为招商证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）（债券简称“22 招证 Y1”，债券代码“185584.SH”）、招商证券股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）（债券简称“22 招证Y2”，债券代码“185697.SH”）、招商证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第三期）（债券简称“22 招证 Y3”，债券代码“185739.SH”）和招商证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）（债券简称“22 招证 Y4”，债券代码“185831.SH”）的受托管理人，持续密切关注对上述债券的债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第 1 号-公司债券持续信息披露》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定以及上述债券《募集说明书》和《受托管理协议》的约定，现就招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“发行人”）临时受托管理事务报告如下：

1、人员变动的基本情况

发行人董事会收到公司副总裁、董事会秘书吴慧峰先生递交的书面辞职报告。吴慧峰先生因工作变动原因申请辞去公司副总裁（分管财务）、董事会秘书、联
席公司秘书及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第 3.05 条项下的授权
代表等职务。吴慧峰先生的辞职自 2023 年 4 月 21 日起生效。

吴慧峰先生已确认与发行人董事会无不同意见，亦无任何有关辞任的事宜需提请交易所、发行人股东及债权人注意。

发行人将根据有关规定尽快聘任新的董事会秘书。经发行人第七届董事会第二十九次会议决议，发行人聘任刘杰先生为公司副总裁（财务负责人）；在董事会聘任新的董事会秘书之前，刘杰先生将代行董事会秘书职责。

发行人信息披露事务负责人相应由吴慧峰先生变更为刘杰先生。刘杰先生的简历见发行人发布的《第七届董事会第二十九次会议决议公告》。

2、变更后信息披露事务负责人基本情况

刘杰先生，1971 年 12 月生。

2023 年 2 月至今担任发行人党委委员。刘先生于 2016 年 12 月至 2023 年 3
月先后担任招商局仁和人寿保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经
理和财务总监，2016 年 6 月至 2023 年 3 月担任招商局融资租赁有限公司董事，
2019 年 4 月至 2023 年 3 月担任招商局仁和养老投资有限公司董事，2020 年 1 月
至 2023 年 3 月担任招商局仁和厚德医疗管理（深圳）有限公司董事。刘先生曾任公司资本市场策划部总经理助理、招商局国际有限公司财务部副总经理及副财务总监，招商局集团有限公司财务部总经理助理，招商局金融集团有限公司财务总监。

刘杰先生于 1993 年 7 月获得合肥工业大学管理工程系工业管理工程（工业
会计）专业工学学士学位，1996 年 7 月获得厦门大学会计系会计学专业硕士学位，1999 年 7 月获得厦门大学会计系会计学专业博士学位。

刘杰先生确认，除上文所述外，其与发行人董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上股东不存在关联关系，未持有公司股票，与发行人不存在利益冲突。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在公司证券上市地监管机构、证券交易所等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

刘杰先生联系方式如下：

联系地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

电话：0755-82943666

传真：0755-82944669

电子信箱：IR@cmschina.com.cn

3、对发行人偿债能力的影响

截至本报告出具日，发行人各项业务经营情况正常，有息负债均按时还本付息。上述事项预计不会对发行人日常经营管理及偿债能力产生重……
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