公告日期：2022-08-17

债券代码：185584.SH 债券简称：22 招证 Y1
债券代码：185697.SH 债券简称：22 招证 Y2
债券代码：185739.SH 债券简称：22 招证 Y3
债券代码：185831.SH 债券简称：22 招证 Y4
广发证券股份有限公司

关于招商证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会立案
告知书的临时受托管理事务报告

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“受托管理人”）作为招商证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）（债券简称“22 招证 Y1”，债券代码“185584.SH”）、招商证券股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）（债券简称“22 招证Y2”，债券代码“185697.SH”）、招商证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第三期）（债券简称“22 招证 Y3”，债券代码“185739.SH”）和招商证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）（债券简称“22 招证 Y4”，债券代码“185831.SH”）的受托管理人，持续密切关注对上述债券的债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第 1 号-公司债券持续信息披露》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定以及上述债券《募集说明书》和《受托管理协议》的约定，现就招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“发行人”）临时受托管理事务报告如下：

一、招商证券收到中国证券监督管理委员会立案告知书

招商证券股份有限公司于 2022 年 8 月 12 日收到中国证券监督管理委员会
（以下简称中国证监会）《立案告知书》（证监立案字 0382022020 号）。因发
行人 2014 年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对发行人立案。
发行人将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前发行人的经营情况正常。

发行人相关信息以发行人在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》发布或刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

广发证券股份有限公司作为“22 招证 Y1”、“22 招证 Y2”、“22 招证 Y3”
及“22 招证 Y4”的受托管理人，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号-公司债券持续信息披露》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定以及上述债券《募集说明书》及《受托管理协议》的约定，出具本临时受托管理事务报告。受托管理人将勤勉履行各项受托管理职责，持续密切关注上述相关事宜，督促发行人及时履行信息披露义务，切实保障全体债券持有人的权益。

受托管理人在此提请全体债券持有人充分关注上述相关事宜，并提醒投资者关注相关风险。

特此公告。

（以下无正文）

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