公告日期：2023-07-24

债券简称：22 联和 K1 债券代码：185583.SH
上海联和投资有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2022 年度）

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二三年七月

重要声明

海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）编制本报告的内容及信息均来源于上海联和投资有限公司（以下简称发行人、公司或联和投资）对外公布的《上海联和投资有限公司公司债券 2022 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

目 录

第一章 公司债券概况...... 4
第二章 发行人 2022 年度经营与财务状况 ...... 6
第三章 发行人募集资金使用、披露及专项账户运作情况 ...... 9第四章 公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性及执行情况 ... 10
第五章 公司债券本息偿付情况 ......11
第六章 债券持有人会议召开情况 ...... 12
第七章 公司债券跟踪评级情况 ...... 13第八章 发行人信息披露义务履行情况及募集说明书中约定的其他义
务的执行情况...... 14
第九章 受托管理人履行职责情况 ...... 15
第十章 其他事项 ...... 16

第一章 公司债券概况

一、发行主体名称

发行人名称：上海联和投资有限公司

二、公司债券审核及注册规模

2021 年 12 月 8 日，经中国证监会“证监许可[2021]3850 号”文同意注册，上
海联和投资有限公司获准公开发行面值总额不超过人民币 20 亿元的创新创业公司债券。

三、公司债券的主要条款

1．债券名称：上海联和投资有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行科技
创新公司债券（第一期）。

2．债券简称及代码：简称为“22 联和 K1”，债券代码为“185583.SH”。

3．发行规模：人民币 10.00 亿元。

4．票面金额及发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。

5．债券品种的期限及规模：本期债券为 5 年期，当前余额为 10.00 亿元。
6．债券利率：本期债券票面利率为 3.70%。

7．还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

8．付息日：本期债券付息日为 2023 年至 2027 年每年的 3 月 18 日，前述日
期如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个交易日，顺延期间不另计息。
9．兑付日：本期债券的兑付日为 2027 年 3 月 18 日，前述日期如遇法定节
假日或休息日，则兑付顺延至下一个交易日，顺延期间不另计息。

10．担保方式：无。

11．发行时信用级别：经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，发行人的主体信用等级为 AAA，本期债券的信用等级为 AAA。

12．最新跟踪信用级别及评级机构：在本期公司债券的存续期内，中诚信国
际信用评级有限责任公司每年将至少出具一次正式的定期跟踪评级报告。中诚信
国际信用评级有限责任公司于 2023 年 6 月 8 日出具了跟踪信用评级报告。发行
人的主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，本期公司债券的信用等级为AAA。
13．债券受托管理人：海通证券股份有限公司。

14．登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。

第二章 发行人2022年度经营与财务状况

一、发行人基本情况

发行人名称 ： 上海联和投资有限公司

法定代表人 ： 秦健

注册资本 ： 1,000,000 万元

实缴资本 ： 1,000,000 万元

注册地址 ： 上海市高邮路 19 号

信息披露事务负责人 ： 孙曦东

联系电话 ： 021-64746760

传真 ……
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