公告日期：2023-12-27

关于泸州市兴泸投资集团有限公司

公司债券临时受托管理事务报告

（股权无偿划转）

债券简称： 23 兴泸 04 债券代码： 115802.SH

23 兴泸 02 115395.SH

23 兴泸 01 115394.SH

22 兴泸 04 138517.SH

22 兴泸 02 185565.SH

21 兴泸 05 185073.SH

21 兴泸 03 188029.SH

21 兴泸 02 188028.SH

21 兴泸 01 175635.SH

受托管理人：中信建投证券股份有限公司

2023 年 12 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《泸州市兴泸投资集团有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》、《泸州市兴泸投资集团有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）受托管理协议》、《泸州市兴泸投资集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理协议》、《泸州市兴泸投资集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《泸州市兴泸投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）之受托管理协议》、《泸州市兴泸投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）之受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及泸州市兴泸投资集团有限公司（以下简称“兴泸集团”、“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于泸州市兴泸投资集团有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得用作其他任何用途。

一、 公司债券基本情况

（一）21兴泸01

1、债券名称：泸州市兴泸投资集团有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）

2、发行规模：7亿元

3、债券品种和期限：5年期固定利率品种，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权

4、起息日：2021年1月13日

5、付息日：本期债券存续期内每年的1月13日

6、兑付日：2026年1月13日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）；若投资者在债券存续期的第3年末行使回售选择权，则其回售部分债券的到期日为2024年1月13日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）

7、担保人及担保方式：本期债券为无担保债券

8、信用级别及资信评级机构：经联合评级综合评定，本期债券信用等级为AA+，发行人主体信用等级为AA+

（二）21兴泸02

1、债券名称：泸州市兴泸投资集团有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）

2、发行规模：2.5亿元

3、债券品种和期限：5年期固定利率品种，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权

4、起息日：2021年4月19日

5、付息日：本期债券存续期内每年的4月19日

6、兑付日：2026年4月19日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）；若投资者在债券存续期的第3年末行使回售选择权，则其回售部分债券的到期日为2024年4月19日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）

7、担保人及担保方式：本期债券为无担保债券

8、信用级别及资信评级机构：经联合评级综合评……
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