公告日期：2022-06-21

债券简称： 21 山招 Y1 债券代码： 188044.SH
债券简称： 21 山招 Y2 债券代码： 188251.SH
债券简称： 21 山招 Y3 债券代码： 188489.SH
债券简称： 22 山招 Y1 债券代码： 185499.SH
山东招金集团有限公司

公司债券受托管理事务报告（2021 年度）

发行人

山东招金集团有限公司

（山东省烟台市招远市温泉路 118 号）

债券受托管理人

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

签署日期：2022 年 6 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称“执业行为准则”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、《山东招金集团有限公司2021年年度报告》等相关公开信息披露文件及山东招金集团有限公司（以下简称“招金集团”、“发行人”或“公司”）提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。由本次公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

目录

第一节 本期公司债券概况...... 3
第二节 公司债券受托管理人履职情况......27
第三节 发行人 2021 年度经营情况和财务状况 ......29第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况·····32
第五节 可续期公司债券特殊发行事项......34
第六节 本期债券本息偿付情况......35
第七节 发行人偿债能力和意愿分析......37
第八节 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析......38
第九节 债券持有人会议召开情况......39
第十节 本期公司债券的信用评级情况......40
第十一节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况......41第十二节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管
理人采取的应对措施 ......42第十三节 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行
情况 ......43
第十四节 其他情况......44

第一节 本期公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：山东招金集团有限公司

英文名称：SHANDONG ZHAOJIN GROUP CO., LTD.

二、公司债券核准文件及核准规模

1、21 山招 Y1、21 山招 Y2 及 21 山招 Y3

2020 年 9 月 10 日，经上海证券交易所审核同意并经中国证监会（证监许
可[2020]2207 号文）同意注册，发行人获准向专业投资者公开发行不超过人民币 20 亿元（含 20 亿元）的可续期公司债券。

2021 年 4 月 22 日至 2021 年 4 月 26 日，发行人成功发行山东招金集团有
限公司公开发行 2021 年可续期公司债券（第一期）（债券简称：21 山招 Y1，债券代码：188044），本期债券总发行规模为 10 亿元，期限为 3+N 年期。

2021 年 6 月 24 日至 2021 年 6 月 28 日，发行人成功发行山东招金集团有
限公司公开发行 2021 年可续期公司债券（第二期）（债券简称：21 山招 Y2，债券代码：188251），本期债券总发行规模为 5 亿元，期限为 3+N 年期。

2021 年 8 月 12 日至 2021 年 8 月 16 日，发行人成功发行山东招金集团有
限公司公开发行 2021 年可续期公司债券（第三期）（债券简称：21 山招 Y3，债券代码：188489），本期债券总发行规模为 5 亿元，期限为 3+N 年期。

2、22 山招 Y1

2022 年 1 月 26 日，经上海证券交易所审核同意并经中国证监会（证监许
可〔2022〕221 号）同意注册，发行人获准向专业投资者公开发行不超过人民币 ……
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