公告日期：2024-06-27

上海临港经济发展（集团）有限公司 2022 年 面向专业投资者公开发行自贸临港新片区
公司债券（第一期）

2023 年年度受托管理报告

受托管理人

东方证券承销保荐有限公司

二0二四年六月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称“《执
业行为准则》”）、《上海临港经济发展（集团）有限公司 2022 年 面
向专业投资者公开发行自贸临港新片区公司债券（第一期）债券受 托
管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）及其它相关信息披露
文件，由东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）编制。
编制本报告的内容及信息均来源于发行人所提供的 2023 年度审计报
告、证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资
者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作
为东方投行所作的承诺或声明。在任何情况下，未经编制方书面许可，
不得将本报告用作其他任何用途。

目 录

声 明......II

第一章 本期债券概况 ......1

第二章 公司债券受托管理人履职情况 ......4

第三章 发行人的经营与财务状况 ......5

第四章 募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况 ......7

第五章 发行人信息披露义务履行的情况 ......8

第六章 发行人偿债能力及偿付意愿分析 ......10

第七章 本期债券本年度的本息偿付情况 ......11

第八章 债券持有人会议召开的情况 ......12
第九章 本期债券增信措施及偿债保障措施有效性分析及重大变化

情况 ......13

第十章 本期债券跟踪评级情况 ......14

第十一章 可能影响发行人偿付能力的重大事项 ......15

第十二章 募集说明书约定的其他事项 ......16

第一章 本期债券概况

一、发行人名称

上海临港经济发展（集团）有限公司

二、备案文件和备案规模

经上海证券交易所审核通过，并经中国证监会“证监许可【2020】
1669 号”文件注册，公司面向专业投资者公开发行面值总额不超过
人民币 40 亿元的公司债券。

三、本期债券的主要条款

（一）发行人全称：上海临港经济发展（集团）有限公司。

（二）债券全称：上海临港经济发展（集团）有限公司 2022 年
面向专业投资者公开发行自贸临港新片区公司债券（第一期）。

（三）注册文件：发行人于 2020 年 8 月 5 日获中国证券监督管

理委员会出具的《关于同意上海临港经济发展（集团）有限公司向专
业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕1669
号），注册规模为不超过 40 亿元。

（四）发行金额：本期债券发行金额为不超过 20 亿元（含 20 亿

元），不设置超额配售。

（五）债券期限：本期债券期限为 5 年。

（六）票面金额及发行价格：本期债券面值为 100 元，按面值平
价发行。

（七）债券利率及其确定方式：本期债券为固定利率债券，债券
票面利率将根据网下询价簿记结果确定。

（八）发行对象：本期债券面向专业投资者公开发行。

（九）发行方式：本期债券发行方式为簿记建档发行。

（十）承销方式：本期债券由主承销商组织的承销团以余额包销

方式承销。

（十一）起息日期：本期债券的起息日为 2022 年 3 月 16 日。

（十二）付息方式：本期债券采用单利计息，付息频率为按年付
息。

（十三）利息登记日：本期债券利息登记日为付息日的前 1 个交
易日，在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权
获得上一计息期间的债券利息。

（十四）付息日期：本期债券的付息日为 2023 年至 2027 年间每

年的 3 月 16 日。（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1

个交易日，顺延期间不另计息）

（十五）兑付方式……
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